Study of dimension, essence&strategy on state economy security:cases analysis in view of foreign capital merger acquisition
作者： 陈曦，曾繁华著
出版社：中国经济出版社,2010
简介： 一、研究目的
20世纪90年代之后，外国在华的直接投资开始出现大规模增长，中国成
为了世界上吸引外国直接投资的最大发展中国家。尤其是2001年中国加人
WFO以后，各行业相继对外开放，跨国公司在华的并购活动也逐渐活跃起来
，它们在中国国内市场上的投资扩张、技术进步推动、国内市场开发作用日
益明显。积极引进外国直接投资，对我国经济发展起到不可替代的积极作用
，它不但缓解了我国经济建设资金不足的问题，而且在管理、技术、市场开
拓等方面，都大大推动了中国和国际市场的接轨，使中国经济的国际化程度
不断得到提高。
但随着引进外商投资规模的不断扩大，外商在我国的投资开始出现独资
化倾向与并购趋势。面对来势汹汹的外资并购浪潮，外资并购是否严重影响
到了我国的国家经济安全这一核心议题也得到了前所未有的关注。伴随外资
并购案的频发，“国有资产贱卖论”、“国家安全保护论”、“反垄断论”
、“保护民族品牌论”等各种说法先后出炉，不同的呼声和争议也达到了空
前的激烈的程度。如何根据外资并购规模的进一步扩大来适时调整我国的对
外政策，解决好利用外国直接投资与维护国家经济安全的问题成为了当务之
急。为此，我国政府和企业应尽快制定出相应的对策，进一步提高利用外资
的质量和水平，努力避免外商利用独资、并购的机会实现对我国市场和技术
的垄断操纵。对于外资并购与国家经济安全之间关系的研究，国内研究目前
还普遍缺乏战略性视角，研究重点往往停留在国家经济安全的概念、内容、
对策、影响及原因等方面，对国家经济安全的实质却没有很好把握，也就无
法真正维护我国的经济安全。只有深入理解了国家经济安全的实质问题，才
能提出国家经济安全的维护对策。
本书研究的目的正是从外资并购的视角出发而展开的对国家经济安全维
度、实质与对策建议的研究。在深入研究我国经济在宏观、中观与微观层面
不安全的表现与原因后，文章提出了国家经济安全的实质是市场安全与技术
安全这一论点，并且探讨了积极转变政府经济职能对于维护国家经济安全的
意义。最后，文章就维护国家经济安全的对策关键在于提升综合竞争力展开
论述。文章主要运用了理论与实践相结合、规范分析与实证分析相结合、宏
观、中观与微观分析相结合的研究方法。
二、国家经济安全的维度分析
从宏观层次分析，国家宏观经济安全包括了金融安全、资源安全与对外
贸易安全等基本要素。我国在这三方面均表现不佳：在金融领域，我国商业
银行不良贷款比重过大，国际投机性资本的大量涌人也给人民币带来巨大升
值压力；在资源领域，我国一贯依靠大量消耗资源来支撑经济增长，目前中
国已面临战略性资源储备不足的危机；在对外贸易领域，战略性资源储备不
足，对外贸易方面，也存在进出口结构不合理、外贸依存度过高隐忧以及外
贸摩擦愈来愈频繁等隐忧。本书分析认为，造成我国宏观经济不安全的原因
一方面在于我国长期以来的出口主导型经济储备了巨额外汇，而市场经济制
度的不完善导致国家财富外流，不能将外汇充分转变为资源和技术为我所用
；另一方面，由于我国外贸出口和资源进口多依赖某一地区或国家，造成我
国的经济命脉容易受制于人。
从中观层次分析，产业安全是主权国家的产业发展及其市场经济利益不
受外部威胁和内部失衡影响而保持稳定、均衡和持续提升的一种产业景气状
态。产业安全的本质就是“国家经济安全在产业角度的体现”，即在经济全
球化市场让度与分享过程中，一国产业竞争力的强与弱。通过对影响我国产
业安全的外部因素、内部因素的剖析，对关系国计民生的国内重要产业数据
、典型案例分析，以及跨国公司进入我国主要产业的目标、广度、深度所发
生的深刻变化，本书认为，当前我国产业安全问题突出体现在因引进外资而
被外资优势所利用，进而发展到外资控制甚至垄断国内某些产业倾向，从而
对国家经济安全产生威胁而出现的产业风险。当前跨国公司大举并购不仅仅
是占领我国市场，而是把我国的各个行业纳入其全球产业链，通过并购企业
逐步控制我国各个行业的核心部分、关键领域、高附加值的部分，使我国产
业发展出现“空心化”的危险趋势，进而从根本上消除将来我国企业与之一
争高低的可能。
从微观层次对国家经济安全进行分析研究，是本书的又一个创新。企业
作为我国宏观经济的微观主体，民族企业的发展既是一个关系到企业兴衰成
败的实际问题，又是一个关系到国家经济良性运行和发展的重要课题。企业
的经济安全是企业生存与发展的基本保证，我国人世以来，为了与国际“游
戏规则”接轨，国有企业纷纷重组、改制，外资也趁此良机大举对我国企业
展开兼并、收购，民族企业和民族品牌面临着严重的生存危机。本书对当前
我国民族企业发展在，、技术装备水平、企业规模效率、盈利能力、产品国
际竞争力、对外技术依赖度等整体竞争力的各项要素进行分析，找出我国民
族企业在国际竞争中处于劣势的根本原因，一是缺乏与发达国家跨国公司相
抗衡的大型企业集团；二是市场产权制度尚未建立完善；三是缺乏长期有效
的竞争环境；四是外资企业的“超国民待遇”削弱了我国民族企业的市场竞
争力。本书提出，民族企业的发展安全，就是企业在发展的过程中，有效地
规避内在和外在的各种风险，在全面协调企业自身可持续发展的同时，大力
培养和扶持企业的自主创新能力，不断提升企业的管理水平，始终保持企业
强劲的国际竞争力。
三、国家经济安全的实质剖析
国家经济安全的内涵是指国家经济面临内外威胁的现实和心理感受，以
及保障安全所运用的经济手段。国家经济安全的实现有赖于强大的综合国力
，而在经济全球化的背景下，市场和技术是综合国力的竞争中最核心的内容
。
从市场层面来看，经济主权是实现国家利益的根本保证，市场产权是国
家经济主权的重要内容。在市场经济条件下，国家经济安全实际上就是市场
安全。市场安全是指主权国家市场规模的提升与市场结构的改善不受外部威
胁、侵蚀、封锁、控制与垄断及内部失衡等的影响而保持稳定、均衡和持续
发展的一种市场景气状态。文章认为，国家经济安全的实质或着眼点是如何
尽可能追求、实现和保障国家经济利益最大化。在市场经济条件下，经济利
益的实现都是通过市场实现的，其核心是一国产品和劳务市场占有率的高低
。因而维护国家市场体系安全，构筑国家市场产权安全体系的工作必须在国
际、国内、企业三个层面上进行：在国际层面上，要构建一个公平、公正、
合理的国际经济市场新秩序。在国家层面上，要建立起完善的市场产权制度
。在企业层面上，一方面要通过国内企业资产重组建立大型企业集团。另一
方面要树立以全球资源和全球市场为导向的新发展战略思维，实施“走出去
”战略。目前我国市场不安全的表现主要为：我国的市场经济体制发育不完
全，外资企业在我国的部分重点产业占有份额过高以及外资已经对我国部分
行业形成垄断，导致国内的民族企业难以进入该市场。
从技术安全层面来看，广义的技术安全概念定义是：在一定的社会环境
条件下，由技术因素以及技术与国家安全因素的相关性所构成的国家安全的
一种态势，这种态势描述了国家利益免受国外技术优势威胁的能力，国家在
所面临的国际国内环境中保障技术健康发展以及依靠技术提高整体竞争力的
能力和国家以技术手段维护国家综合安全的能力。由于我国在很多领域缺乏
自主核心技术，根本无法占据技术标准的制高点，技术安全危机已成为我国
产业升级、提高国际竞争力的巨大障碍。造成我国技术不安全的原因，一是
来自内部的企业自身技术自主创新能力比较弱而出现的自身技术供给不足。
二是来自外部的技术控制、封锁与垄断及企业被并购而出现外部技术供给失
效和民族工业技术流失。
四、维护与保障国家经济安全的对策
针对前面分析过的目前我国国家经济安全存在的种种威胁，本书从宏观
、中观、微观三个层面分别探讨了我国的国家综合竞争力、产业竞争力和企
业竞争力的现状。本书提出，维护我国经济安全的最终对策是提升国际竞争
力，并就国家综合竞争力、产业竞争力和企业竞争力三个方面提出了应对措
施。
提升我国的综合国家竞争力，一是提高我国的科技竞争力；二是加强我
国的金融体制改革；三是抓紧改善、切实推进我国的软环境建设；四是建立
健全市场产权制度。
提升我国产业的国际竞争力，一是建立公开公平市场秩序，创造良好的
竞争外部环境；二是扶持培养主导产业，实施赶超发展战略；三是适时加速
促进我国产业结构升级，提高我国在国际分工体系中的地位。
提升我国企业的国际竞争力，一是加大跨国公司向中国技术转让的力度
，二是组建和扶持具有强大实力的大型企业集团，三是鼓励实施“走出去”
战略，四是铸造我国企业的国际竞争力优势。
