从司马到司马:西晋的历程

作者：  孙立群

出版社：中华书局 2011年10月1日

简介：在我国历史上，有一个家族和他建立的政权对历史和社会产生过重要影响，这就是司马氏及其建立的晋王朝。司马氏先后建立了西晋和东晋两个政权。人们对司马氏家族的一些代表人物都很熟悉。如司马懿、司马师、司马昭、司马炎、司马睿等。 　　 西晋建立于265年，280年灭东吴，统一中国，结束了自东汉以来百余年的分裂局面。但十年之后（291年），爆发“八王之乱”，接着永嘉之乱、五胡内迁，流民起义，全国陷入大混乱。316年，西晋灭亡。西晋共五十一年，是一个短命的王朝。西晋灭亡后，司马睿在建康（今南京）建立了东晋政权，东晋从317年到420年，共一百零三年。 　　 看晋代历史，从司马懿发动政变控制曹魏大权，到司马炎代魏建晋，再到司马睿建立偏安的东晋，真是从司马到司马！这个家族的兴与衰，充满了激烈的政治斗争，深刻地反映了社会变迁，这一时期有许多人物和故事为人们津津乐道，也有不少问题值得我们深思。

新HSK四级过关一本通: 样题解析应试技巧全真模考

作者：  钱玉莲,沈灿淑

出版社：世界图书出版公司 2011年10月

简介：　　教育部办公厅关于外国留学生可凭《新汉语水平考试(hsk)成绩报告》注册入学的通知中有一条为：新汉语水平考试hsk四级的及格线180分，暂时可视为对应hsk的初等水平证书c级，作为中国政府奖学金理学、工学、农学、医学(中医药专业除外)、经济学、法学、管理学、教育学等学科专业的预科学生完成一学年预科教育后应达到的汉语言水平。这一条通知表明，新汉语水平考试hsk四级过关，对于中国政府奖学金上述学科专业的预科学生来说是注册入学的前提条件。 　　 作为国家教育部和国家留学基金委预科培养模式的试点单位，南京师范大学的预科教育已经走过了第五个年头，已为100多所专业院校累计培养了近600名预科学生，涉及到100多个生源国和理工农医等多个专业。 　　 为了帮助就读于南京师范大学的预科生顺利通过新汉语水平考试hsk四级考试，南京师范大学国际文化教育学院预科部老师在钱玉莲教授的组织和安排下于2010年11月启动了新汉语水平考试hsk四级模拟试题的编撰工作。 　　 为了所编试题达到一定的专业水准以及新汉语水平考试hsk四级辅导更加具有针对性，在编写试题时我们参考了商务印书馆2009年出版的由国家汉办编制的《新汉语水平考试大纲hsk四级》中的四级样题，并首次对该大纲中的样题进行了较为细致的分析和研究。首先由沈灿淑老师对参加编题的老师进行出题指导，并提供出题说明和样题解析给出题老师作参考，然后开始第一套试题的编写工作，初稿编完后，再进行一到两轮的审题和修改工作。经过四个月的努力，编写组的老师共编成新汉语水平考试hsk四级试题14套，直接用于本校预科生新汉语水平考试四级模考。

跨越新HSK听力专项训练

作者：  李增吉主编，冯增娥，张锦玉，陈岸编

出版社：北京语言大学出版社 2011年10月

简介：　　本书是根据国家汉办颁布的《新汉语水平考试大纲HSK（六级）》编写的听力专项训练。全书共8套训练试题，每套题后都附有答案及详解。本书中的听力试题在题型、语料体裁、长度、难度等方面与《新汉语水平考试大纲HSK（六级）》完全一致，*限度地覆盖了大纲要求掌握的考点，能较好地测试和反映出学生的听力水平，使其查漏补缺，迅速并有针对性地提高听力应试能力。

附专家点评、比赛视频

作者：  教育部高等学校外语专业教学指导委员会，教育部高等学校大学外语教学指导委员会，上海外语教育出版社[编]

出版社：上海外语教育出版社,2012

简介：  2011年10月，从全国28个分赛区1，500多所参赛高校中脱颖而出的57位分赛区冠军，在上海外国语大学参加全国大学英语教学的巅峰盛会——第二届“外教社杯”全国大学英语教学大赛总决赛，角逐中国英语教学的最高奖项。这项赛事是迄今为止规模最大、范围最广的国家级大学英语教学专项比赛，体现了当前我国大学英语教师教学的最高水平。     本书正是这一赛事的结晶，分别选取综合组和听说组前10名选手的出色表瑚和评委专家的精彩点评结集出版。“选手简介”和“参赛感言”立体展现新一代青年大学英语教师朝气蓬勃的风采；“专家点评”汇集国内近20位著名英语教学专家和大赛评委对选手授课、说课以及授课课件的精彩评点，字字珠玑，引人思考；刚书光盘完整记录了经过层层选拔崭露头角的57位分赛区冠军教学博弈的全过程。图书四色印刷，不失为大学英语教师从事教学和科研的必备宝典。

如何当好调解员:中美调解培训启示录

作者：  廖永安主编

出版社：湘潭大学出版社,2012

简介：　　2011年10月，湘潭大学与美国马萨诸塞州大学、美国马萨诸塞州法官协会在湖南浏阳联合举办了一次中美调解主题培训，比较全面地介绍了美国调解制度发展的概况，现场演示了不少调解尤其是商业调解的模式和技巧。 　　廖永安主编的这本《如何当好调解员：中美调解培训启示录》全程记录了此次中美调解培训课程内容以及现场演示的诸多细节，这对于了解美国调解制度的现状和发展趋势，开展中美调解制度比较研究，无疑是有较高价值的。

跨越新HSK模拟试题集

作者：  中央广播电视大学对外汉语教学中心

出版社：北京语言大学出版社 2011年10月

简介：

本书共包括6套模拟试题，题型包括听力和阅读两个部分，严格依照国家汉办颁布的《新汉语水平考试大纲HSK(一级)》和《新汉语水平考试一级词汇表》编写，所选的语料在题材、体裁和难度上都力求全面贴近新HSK。编写者对公布的新HSK样卷进行了认真的分析和总结，力求在编写过程中体现出新HSK在试题内容和出题角度方面的新变化、新思路。
本书的编者均为工作在对外汉语教学一线的教师，他们有着丰富的新HSK培训经验，对新HSK的出题思路和命题角度都有着深入的研究和思考。此外，部分试题经过编者所教学生的试用，并根据学生在实际使用中的反馈对试卷的内容、难度、命题角度进行了相应的调整，使之更加贴近真题。

阳光汉语教师手册1

作者：  （美）刘骏　主编

出版社：商务印书馆 2011年10月

简介：How to Use This BookLesson Plans  Unit l我的家    Lesson Objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit 2你好    Lesson Objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit 3你几岁    Lesson Objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit 4我喜欢    Lesson Objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit 5你去NIUL    Lesson Objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit 6这是什么    Lesson Objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit 7我爱吃面条    Lesson objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit 8你家有几个人    Lesson Objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit 9现在几点    Lesson objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit l0你看你看    Lesson objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit ll我们去长城    Lesson Objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    Assessment  Unit l2“阿不”的故事    Lesson Objectives    Target Vocabulary And Sentence Structure    Suggested Activities    AssessmentAppendix GamesYCTFriendly Tests  Units l-6  Units l12word ListIntroduction to Youth Chinese Test(YCT)

24小时学会数码照片后期处理

作者：  刘琼

出版社：机械工业出版社 2011年10月11日

简介：《24小时学会数码照片后期处理》分为10章，由浅入深、循序渐进地进行讲解。第1章主要讲解数码照片的导出与管理知识；第2～3章主要介绍利用多种软件处理数码照片的方法，包括光影魔术手、美图秀秀、可生影像等；第4章讲解RAw格式照片的处理方法；第5～7章分别从照片的构图、色彩、光影方面讲解使用Photoshop处理数码照片的方法；第8章列出了主题照片的典型处理方法，包括人像、风景、花卉、动物照片等；第9章主要讲解照片的艺术化处理方法，包括照片意境的渲染、打造艺术照片效果以及照片的合成效果等；第10章对照片的存储、打印与应用知识进行了简单介绍。《24小时学会数码照片后期处理》层次分明，内容丰富，力争在最短的时间内传授给读者最多的知识。 《24小时学会数码照片后期处理》适合Photoshop CS5初中级读者以及图像创意设计爱好者阅读，也适合作为各类电脑培训学校、大中专院校的教学辅导用书。为方便读者学习，《24小时学会数码照片后期处理》配有教学光盘，提供了全书的实例素材和主要实例教学视频文件，记录并演示了每个制作细节，使学习过程更加清晰、直观。

抹灰工（第二版）

作者：  住房和城乡建设部人事司

出版社：中国建筑工业出版社 2011年10月

简介：

光盘培训内容是依据国家有关现行标准规范并紧密结合建筑业农民工相关工种培训的实际需要编制的，采用全实景现场拍摄、内容生动直观、新颖实用，重点涵盖了岗位知识、质量安全、文明生产、权益保护等方面的基本知识和技能，对提高农民工的操作技能、增强农民工安全意识、提高我国建设工程的施工质量、促进建筑业健康发展都有重要意义。
　　本系列培训教学片可供建筑业农民工业务学校培训使用，也可供建筑类职业院校教学、建筑企业工人和技术人员岗位培训和自学使用。

万圣节的大南瓜

作者：  埃丽卡·西尔弗曼

出版社：南海出版公司 2011年10月

简介：

　　万圣节，就要到女巫种出大南瓜圆圆滚滚藤上挂幽灵、木乃伊、吸血鬼，挨个使劲拉呀拉，可是谁也摘不下。小小蝙蝠来帮忙，他有什么好办法？
　　作者埃丽卡·西尔弗曼是东欧移民的后代。很小的时候，她就听长辈讲过家乡的民间故事《拔萝卜》，多年以后，已经成为童书作家的她以万圣节为背景，重新演绎了这个故事。与“原版”相比，“新版”的故事更加幽默，也更富有童话色彩。而著名童书插画家S.D. 辛德勒的生动绘画，更是为这个故事锦上添花，使《万圣节的大南瓜》成为了万圣节的必备读物。

　　★ 万圣节书架必备！ ——《柯克斯评论》
　　★这个万圣节故事十分特别，既富有戏剧性，又不失喜剧感。富有韵律的文字和色彩鲜明的图画在书中完美地融为一体。——《出版家周刊》
　　★一个热闹欢乐的万圣节故事……孩子还能学到一些有益的道理：人们需要他人的帮助，分享会带来快乐，还有，不论身材大小，每个人都可以做些什么。文字富有韵律，不断重复，使得这个故事非常适合阅读和大声朗读。辛德勒色彩丰富的图画营造出了幽默感，并赋予人物和情节活泼的感觉。——《学校图书馆》杂志
　　★大大的南瓜，大大的欢乐！绘制所有形象的笔触都非常轻快、非常富有喜剧效果，孩子看到时，一点都不会感到害怕。——美国亚马逊网站读者
　　★在我“万圣节书抽屉”的所有书籍里，这本书是我的学生们最喜欢的书。自从我四年前把它作为教材以来，我的学生们通常都能熟记书中的句子，还能在我读书时，跟着我大声地背出来。——美国亚马逊网站读者

Greatest second act in the history of business:icon Steve Jobs

作者：  (美)杰弗里·扬(Jeffrey S. Young)，(美)威廉·西蒙(William L. Simon)著;蒋永军译

出版社：中信出版社,2010

简介：《活着就为改变世界:史蒂夫·乔布斯传》记录了在富有开创性的数字化商业时代，一位令人羡慕的业界风云人物的经历和生活。乔布斯本人在生活和创业过程中经历的大起大落在本书中有详尽的讲述，对于其工作和人生的诸多变化，《活着就为改变世界:史蒂夫·乔布斯传》作者杰弗里·扬也作了大量前所未有的报道。《活着就为改变世界:史蒂夫·乔布斯传》试图向读者展示一个真实的乔布斯和他缔造苹果帝国的过程。 从小对电子产品的好奇心让乔布斯与他的儿时玩伴沃兹创建了苹果公司，之后因其个性，与身边的好友、女友分道扬镳，最终离开苹果公司。但他的商业生涯并没有结束，对科技的着迷和市场营销的冲动，让他与旧识建立NeXT公司、皮克斯公司，与迪士尼公司合作进军数字电影领域。历经各种挫折之后，他又回到苹果公司，像拯救“濒临灭绝的恐龙一样”把世界的电脑产业带出低谷，并创造出了一个个令人咋舌的革命性的“I”系列产品， imac, ibook, ipod, iphone, ipad…… 他似乎拥有无穷尽的意志力和行动力，创造出一个个商业神话和新奇产品，这不仅改变着他自己的现实世界和内心世界，也时刻改变和影响着全球人们的生活方式和对未来科技的认识。 点击链接进入英文版： iCon Steve Jobs: The Greatest Second Act in the History of Business 更多关于乔布斯的图书： 《史蒂夫?乔布斯传(Steve Jobs:A Biography)(乔布斯唯一正式授权传记中文版预售中，2011年10月24日全球同步发售)》 《追随内心:乔布斯,从每一次失利开始》 《爱乔布斯:改变世界的方法》 《非同凡"想":乔布斯的创新启示》 《重返小王国:乔布斯如何改变世界》 《乔布斯的魔力演讲》 《史蒂夫?乔布斯管理日志》 《乔布斯的秘密日记》

工业化蓝皮书：“一带一路”沿线国家工业化进程报告

作者：  黄群慧

出版社：社会科学文献出版社 2015年12月

简介：黄群慧，男，1966年8月生，汉族，河北省石家庄人。现为中国社会科学院工业经济研究所所长，研究员，教授，博士生导师，中国社会科学院经济学部企业社会责任研究中心常务副理事长。1986年、1991年和1999年先后毕业于河北科技大学、华中科技大学和中国社会科学院研究生院，分别获得工学学士、工学硕士和管理学博士学位。1991年7月至1996年9月，在河北经贸大学任教，历任工业经济系教研室主任，市场经济学院副院长，副教授。1999年7月至2007年1月，在中国社会科学院工业经济研究所从事研究工作，历任研究室副主任、主任，所长助理，研究员。2007年1月至2011年10月，在中国社会科学院科研局从事科研管理工作，历任副局级学术秘书、经济学部工作室主任和经济学部主任助理，代理副局长，副局长。2011年10月至2013年11月，任中国社会科学院工业经济研究所党委书记、副所长，兼任中国企业管理研究会副会长、常务副理事长。2013年11月至今，任中国社会科学院工业经济研究所所长,《中国工业经济》和《经济管理》杂志主编。享受国务院政府特殊津贴。入选***百千万工程人选，被授予“国家有突出贡献的中青年专家”称号。研究领域为产业经济和企业管理。韵江，东北财经大学工商管理学院教授，管理学博士，牛津大学访问学者（2011~2012年），中国社会科学院工业经济研究所博士后，中国企业管理研究会常务理事，辽宁省百千万人才工程“百人层次”人选，“辽宁省高等学校优秀人才”，“东北财经大学青年杰出学者”。李芳芳，2015年毕业于中国社会科学院研究生院，获得经济学博士学位，现为中国社会科学院工业经济研究所博士后。在国内核心期刊上发表学术论文10余篇，曾参与多项社会科学基金课题及部委委托课题的研究，并获得中国博士后基金面上项目的资助和支持。主要研究方向为产业经济。工业化蓝皮书摘要

Retrospection and reflection on 1911 revolution

作者：  柯伟林，周言主编

出版社：社会科学文献出版社,2012

简介：由哈佛大学中国学社（北岸学社）主办、哈佛大学费正清中心协办的辛亥百年论坛2011年10月2在哈佛大学召开。柯伟林、周言主编的《辛亥百年：回顾与反思》即是此次研讨会论文的集结，收录了中外著名学者杨天石、高全喜、朱英、马勇、张玉法、杨奎松等对晚清皇族与新政、清朝遗老、虚无主义对辛亥革命的影响等问题向所做的深入探讨。本书论文的编排是从晚清新政清皇室的纠结，到立宪派与革命党合流；从辛亥革命的爆发并旋即取胜，到清帝逊位和清遗老的无所适从；从辛亥革命的终结，到其对近代民权政治、商会存废、民族国家兴起和民族意识增长的影响。

真账实操教你学会计

作者：  陈艳红著

出版社：东北财经大学出版社,2014

简介：《小艾上班记：真账实操教你学会计(第二版)》，本书记录了企业从工商注册、建账、全盘账务处理的全过程，同时也记载了一个会计成长的全过程。主人公艾娜在初入会计职场时，有幸遇到经验丰富的万老师，也遇到了风趣睿智的杜老师，在他们的教导之下，收获的不仅是会计经验，更是一种会计智慧，他们让昔日枯燥无味的会计理论变得生动有趣，让人回味无穷，思量许久。本书为2009年至今在天涯论坛上最给力的职场小说贴，给刚毕业踏上工作岗位的新人更多的真实情境和真账演练。本次修订以2011年10月18日财政部发布的《小企业会计准则》为基础进行撰写的，同时，书中增加了现金流量表的编制，有关EXCEL的部分也增加了一章，内容是如何把EXCEL应用技巧与会计作账实践相结合。

父亲的眼泪

作者：  金正贤

出版社：湖南人民出版社 2011年10月

简介：

作者的话

你当然有理由谴责生活。生活中有希望也有不安，人们大多相信希望，依靠希望支撑着活下去。可是生活常常背叛人们，迎接你的不安多于希望。可是真的是社会背叛了你吗？你因此感到生活没有指望吗？
生活已经让我筋疲力尽，渐渐习惯了绝望。莫名的不安依然萦绕心间，让人不得安宁。在自责和抱怨中，我忽然开始怀念有希望的感觉，不是渺茫的希望，而是坚定的信念。我自问真的相信过希望吗，也许一直紧紧抓在手中以为是希望的那些东西其实只是一场梦境。
放下所有的一切就能真正地回头去看，这是我将人生置于浮云之上的代价。现在才发觉本以为的希望只是黄粱一梦。我潸然泪下。
我痛哭着决心找回失去的东西。对于过去，当忏悔的泪水流干时，我发现真正的希望其实就在身边，这时的泪水也变清澈了。我担心自己是不是回头得太晚了，不过我一息尚存，一切还来得及吧？我已经鼓起最大的勇气了。
比小说更具有戏剧性的是人生，戏如人生，人生如戏。
我望向窗外太久了，一味回避着命运赐予我的“家人”。过去的几年，是生命中令我汗颜又无法摆脱的一段时光。现在我打算走出这围城了。正好，新的一年开始了。
金正贤
2010年新年清晨

中央警卫之南中国海上的幽灵

作者：  李异

出版社：北方文艺出版社 2011年10月

简介：

　　这是发生在南中国海上的一段诡异往事。国发党前代总统李宗仁回归祖国震惊了整个世界，又一国民党前要人带着南中国海的惊天秘密携眷登船踏上了归途。当我特工精央实施贴身保护时，发现已是四面楚歌，十面埋伏。阴谋中套着阴谋，玄机中暗藏玄机，杀手背后还是杀手，多方势力角逐，谁能笑到最后？

History of the world in 100 objects.1

作者：  尼尔·麦葛瑞格(Neil MacGregor)著;刘道捷，拾已安译

出版社：大是文化有限公司,2012

简介： 大英博物館與英國國家廣播公司合力打造的曠世巨著， 《紐約時報》整版報導：全世界只有大英博物館能辦到的世界史撰寫計畫…… ……很可能是人類歷史上空前絕後的一項成果。 這是一本用一百樣物品貫串世界歷史的故事書。大英博物館館長親自撰寫，動員一百位館員、時間長達四年，從大英博物館八百萬件館藏挑出一百件最有代表性的物品，所採訪專家超過四百位（遍及雕塑家、音樂家、畫家、醫學權威、人類學家、漢學家……，大多不是歷史學者）。 ◎本書以廣播型式播出時，吸引了英國一千一百萬人口同時收聽 ◎英國各大暢銷書排行榜冠軍，超過八週 ◎美國版上市第一週立刻打進紐約時報非小說類暢銷排行榜，超過四個月 ◎Amazon.com網路書店前五十大暢銷書 你所熟悉的世界史肯定是這樣：一個國家、一段時間、一些大人物，寫下一個大事件。但是，本書不這樣講故事。麥葛瑞格館長說，因為「歷史是勝利者寫的，只有勝利者知道怎麼運用文字時，歷史更可能被有意或無意的扭曲。失敗者的社會遭到征服或摧毀時，經常只剩下他們的器物能夠述說他們的故事。」因此，大英博物館展開這個計畫，用文物讓我們看到歷史。 用文物看見歷史，是一趟啟發你奔放想像力的過程。麥葛瑞格館長特別強調：「在透過文物解說歷史的任何作法中，這種依據想像力解讀，並且把知識化為己有的行為，都是基本作法。有時最終還要靠我們自己的直覺。大英博物館的創辦先賢熟悉這種了解方法，認為把過去的文化還原，是了解共同人性的重要基礎。」 這一百件人手打造的物件，有些是稀世珍品，有些是當時人們的常用物件，每一件都經過大英博物館動員考古學、尖端科學和人類學的專業能力，徵詢各領域專家看法，想像、推理、驗證，讓我們「重新看見」我們的祖先如何從兩百萬年前便不斷地發揮創新與應變的能力，留下歷史。 於是，這一部由大英博物館打造的巨著，顛覆了所有人的想像，挑動了千萬人的好奇心。因為我們這才知道： ◎兩百萬年前出門旅行，該帶什麼？答案是手斧。帶著它，人類的祖先從非洲走出來，到了亞洲、歐洲，所以，這個發明是人類科技史上的大躍進。 ◎一個流浪漢在東非海岸邊撿到一千年前各式各樣的碎陶片，使得專家證明世界早就是平的。整個印度洋根本就像「地中海」一樣，因為中國、印尼、印度、波斯灣和東非之間，定期貿易的船隻早就頻繁穿梭，把原料和成品流通到很遠的地方。 ◎一個北美的水獺菸斗，說明了我們的祖先至少在兩千年前就開始抽菸。這年頭公共場所禁止吸菸，但當時反而是一種公開場合的宗教性神聖行為。難以想像吧？ 這是一次跨越時空的旅行，大英博物館長帶著我們，每次用一個物件，重返歷史中的某一個時間點，這一百樣物品的選擇不限於藝術珍品，而是以詮釋歷史的角度出發，所以難度非常高。 本書創作的初衷，是要幫助參觀大英博物館的人找出理解龐大館藏的脈絡，因此這個被選中的物件，必須能代表一個較大的脈絡，據此說出一個大眾都感到「喔，這和我有關係」的故事，「結果這個計畫在編年、主題和地理三方面取得了巧妙的平衡。」 《看得到的世界史》美國版於2011年10月31日上市，《紐約時報》盛讚，世上其他的博物館可能想要效尤大英博物館的這項鉅獻，但恐怕「沒有一個能夠與大英博物館的收藏廣度相比擬」。因為大英博物館是一個百科全書試的收藏，不像其他機構——比方說，美國紐約的大都會博物館，或是法國羅浮宮，大量館藏屬於繪畫。 本書的基礎是由大英博物館和英國國家廣播公司旗下的BBC Radio 4聯袂打造。緣起於館長麥葛瑞格受BBC電台邀請，上節目解說幾個館藏，不料大受聽眾好評，2011年5月創下高達一千一百萬人收聽新紀錄，於是產生了用電台節目介紹大英博物館館藏的偉大計畫，而這本書就是創下歷史紀錄的成果。 本書共分二冊，上冊從作者序到第五十章 下冊從第五十一章到第一百章 本書官方網站大英博物館《看得到的世界史》（A History of the World in 100 Objects）http://www.britishmuseum.org/system_pages/holding_area/explore/a_history_of_the_world.aspx < TOP>

美国《1933年证券法》及相关证券交易委员会规则与规章

作者：  中国证券监督管理委员会组织　编译

出版社：法律出版社 2015-1-1

简介：　　SEC历史上最失意的生日　　在历史上，美国证券交易委员会（SecuritiesExchangeCommission，SEC）向来以美国最佳监管机构之一而享誉于世。其监管之有效性是SEC雇员引以为傲，同时也是SEC取信于投资者的最大资本。　　自1934年创建以来，SEC在历经多年市场风云变幻之后，于2009年6月迎来了其75岁的生日。然而此时，无论是其本身的声誉还是市场对其监管有效性的信赖，都跌到了历史最低点。如果说20世纪初安然与世通公司的欺诈丑闻，使盘旋在民众心头的阴霾久久未能散去，2008年以来美国证券市场沧海桑田般的巨变，则使人们对SEC的信任几近崩盘。而其中最为人所诟病的是SEC遭到的两场失败：其一，在SEC的多年监管之下，数家巨型投资银行轰然坍塌；其二，SEC罔顾他人对伯纳德·麦道夫（BernardL.Madoff）一手制造的庞氏骗局的多次举报，造成了国内外投资者数百亿美元的损失，产生了恶劣的国际影响。　　笔者在耶鲁大学访学期间，曾于2009年10月27日与美国SEC的监察长大卫·寇兹（DavidKotz）有一场私人会面。他提及自己在调查伯纳德·麦道夫的惊天骗局时，与麦道夫有如下对话：　　“当别人问你，为什么无论市场如何波动，你都能确保自己管理的基金获得稳定的回报，你怎么回答？”“我回答说，就是有那么极少数的一些人，上帝会给他们买卖股票的灵感，他们知道在何时买入，何时卖出……”　　这种回答何其荒诞！但居然无人质疑。作为纳斯达克股票市场公司前董事会主席，麦道夫头上笼罩的光环掩盖了一切。更为荒谬的是，被判处150年徒刑的麦道夫在监狱中承认，SEC只需做一些简单不过的调查，便可及时戳穿其小儿科般的“庞氏骗局”。甚至有两次，麦道夫自己都认为要完蛋了：第一次是2004年，他以为SEC的调查人员肯定会检查他的交割账户，但他却很“震惊”地发现，调查人员居然没有这么做。他认为可能是自己在业界的地位帮助他逃过了一劫；第二次是2006年的一个周五下午，SEC的调查人员确实询问了其交割账户的号码，当时他确信下周一自己的罪行将彻底曝光。然而，居然什么事都没有发生。麦道夫再次侥幸逃脱，但其造成的恶果却是数以百亿的巨额亏损和成千上万的家庭陷入不幸。　　无独有偶，2011年10月，在数十年来一直被奉为全球金融中心的纽约，一场声势浩大的“占领华尔街”（OccupationoftheWallStreet）运动正愈演愈烈，并迅速蔓延到了华盛顿等数个大中城市。在这场始于2011年9月17日的大规模示威游行中，上千名示威者通过互联网组织起来，聚集在美国纽约曼哈顿，试图占领华尔街，有人甚至带了帐篷，誓言要长期坚持下去，直至把华尔街变成埃及的解放广场。　　示威者的抗议矛头直指华尔街贪婪成性、金融系统弊病丛生、政府监管不力等社会问题，其中，作为证券市场的专业监管机构，SEC显然难辞其咎。　　究竟是什么幕后推手，将向来被奉为证券监管典范的美国SEC，推向了备受责难的深渊？这个一向以行政监管之精英和翘楚自诩的机构，其颜面尽失的背后，究竟隐藏着怎样的政治和法律逻辑？　　在根本意义上，SEC监管失败的根源在于其陷入了“反监管”的迷思，背离了最初安身立命的根本。　　严苛的监管，曾是SEC赢得美誉的看家本领　　然而，翻开SEC的发展史，严苛的监管正是SEC赢得美誉和地位的看家本领。对这段历史的梳理，有助于厘清“SEC失去的数年”。　　自诞生伊始，SEC即凭借严苛的监管而安身立命。颇具讽刺意味的是，美国当前的经济与证券市场状况，与SEC诞生之时颇为类似。1929年的经济大萧条及其余波，使在纽约证券交易所上市的股票市值跌去83%。1934年，美国经济陷入了历史最低谷，代表着总人口25%的1300万人失业。虽然2009年早期的美国经济形势还不至于与1934年的情形一样糟糕，但其股票市场已经跌掉了前10年累积的增幅，失业率居高不下，公司收益大幅下挫，其情形同样令人担忧。　　彼时，美国《1934年证券交易法》的制定者们敏锐地发现，保护投资者与经济健康发展之间存在着紧密的联系。于是，《1934年证券交易法》在引言部分开宗明义地指出，“过度投机”影响了国家的财富，其结果是“联邦政府付出了巨额的成本来担负国家的信用”。正是该法确立了SEC实施联邦证券法的地位。它的第一任主席约瑟夫·肯尼迪（JosephKennedy）是富兰克林·D.罗斯福（FranklinD.Roosevelt）1932年竞选总统时少数商界支持者之一。然而，由于约瑟夫·肯尼迪在20世纪20年代、30年代从事了大量投机交易，罗斯福总统的这项任命带来了巨大的争议。一位内阁成员将约瑟夫·肯尼迪称为臭名昭著的“证券市场投机者”。面对这一责难，罗斯福回应说，“让贼去抓贼吧”。　　后来，让诸多人士跌破眼镜的是，约瑟夫·肯尼迪成为一位勤勉尽责、雷厉风行的SEC主席。在他的带领下，SEC招募了两位未来的联邦最高法院大法官威廉·O.道格拉斯（WilliamO.Douglas）及其助理亚伯·弗塔（AbeForta）。作为耶鲁大学法学院的教授，道格拉斯是当时公司金融方面最为权威的学者之一，他意志坚强、睿智而且政治敏锐。1937年，罗斯福任命道格拉斯为SEC主席。虽然道格拉斯仅仅在任19个月，其贡献仍可圈可点。他通过1938的《玛隆尼法》（MaloneyAct）创建了全国证券交易商协会（NASD），对柜台市场实施监管，并颁行了上市公司会计和财务准则。在其任期之内，纽约证券交易所（NewYorkStockExchange，NYSE）前主席理查德·惠特尼（RichardWhitney）因侵占了交易所基金用于支持证券交易所已故成员的遗孀和孩子而遭到起诉。　　在处理该案过程中，道格拉斯通过SEC举行的听证会发现，证券交易所的诸多大员对这些偷盗行为心知肚明却无所作为，于是道格拉斯以惠特尼丑闻作为一项契机，对纽约证券交易所的治理结构进行大刀阔斧的改革，迫使证券交易所引入了大量专业人士。该体制被固定下来并广泛运用于其他所有的证券自律机构。当道格拉斯离开SEC赴联邦最高法院任职之后，其继任者哲罗姆·弗兰克（JeromeFrank）是新政的拥护者，对《1934年证券交易法》保护投资者的信念笃信不疑。根据当时的报道，当经纪商、承销商和律师“抱怨法律程序的繁文缛节（redtape）、规则之含糊不清时，弗兰克首先考虑到的是如何使1000万中小投资者免受不必要的权利救济门槛和障碍的困扰”。　　历史有其偶然性。最为重要的证券法条款，居然诞生于第二次世界大战期间。　　随着第二次世界大战临近，美国政府忙于战事，SEC越来越边缘化，其权力也在逐渐削减。“珍珠港事件”之后，美国对日宣战，将证券监管抛在一边。1942年，SEC甚至被迫迁址费城，以便在华盛顿为与战事直接相关的其他部门腾出更大的空间。而令人称奇的是，SEC居然也能够以特殊的方式为战事做出贡献：它帮助军队，通过研读当年工厂设在德国公司的上市申请材料来确定工厂的方位，从而帮助军方设定了轰炸任务。在第二次世界大战期间，SEC被认为是如此的无足轻重，故而直至第二次世界大战结束3年之后的1948年，它才最终迁回华盛顿。　　而颇具讽刺意味的是，正是在SEC“流亡”费城期间，诞生了美国历史上最重要的证券法条款。1942年5月，SEC设在波士顿的地区办公室发现，某公司总裁在未向股东披露公司改善了财务状况这一信息的情况下，从股东手中买入了股票。设在费城的SEC总部的律师们，发现《1934年证券交易法》中居然无法找到相应的条款来阻止这种欺诈性购买行为。尽管《1934年证券交易法》中的10（b）规则在创建之初，试图从总体上规制欺诈行为，但欠缺细致的实施细则。SEC中一位名为密尔顿·弗里曼（MiltonFreeman）的年轻律师，迅速起草了一条简短的规则，以禁止证券买卖中的欺诈行为。他将草案提交给SEC的5位委员，后者只是将草案往桌上一扔，直接说道，“没有问题，我们支持”。其中一位委员更是直截了当：“是的，我们反对欺诈，难道不是吗？”当天，夕阳尚未西下，10b-5规则即已成为了法律。1946年，一家联邦地区法院的裁定认为，对10b-5规则的违反直接构成了提起私人诉讼的基础。　　真可谓“无心插柳柳成荫”。在战争年代，人们漫不经心通过的证券监管规则，居然成为SEC和广大遭受欺诈的投资者最为重要的执法工具。　　SEC历史上冗长的“沉睡期”，于1961年画上了句号。斯时，美国总统肯尼迪任命哥伦比亚大学教授威廉·L.盖瑞（WilliamL.Cary）为SEC主席。对SEC的历史颇有研究的约耳·塞尔格曼（JoelSeligman）称，盖瑞“复兴”了SEC。在其获得任命后不久，盖瑞从国会中获得了一笔特别拨款，对证券市场的监管绩效进行了长达两年的深度研究，并于1963年发布了研究报告，由此促成了许多关键的变革，包括1964年通过的法律规定，股票在柜台市场进行交易的公司，也要像股票在证券交易所进行交易的公司那样，遵循同样的信息披露要求。这一保护投资者的措施，迅速扩大了证券市场的规模。另外，1971年纳斯达克市场的建立，为那些在柜台市场交易的股票提供了电子交易平台，对纽约证券交易所形成了强大的挑战。在威廉·L.盖瑞及随后的继任者领导之下，SEC完成了其他关键性的执法和监管变革。在1961年CadyRoberts&Co.一案中，SEC首次裁定，在公开证券市场中经纪公司代表其客户运用非公开的信息进行交易，违背了10b-5规则。这一里程碑式的裁定，奠定了未来内幕交易规制的基本框架。遵循CadyRoberts一案的事理逻辑，美国第二巡回法院在SECv.TexasGulfSulphurCo.一案中认定，公司内部人对内幕信息的滥用，构成了10b-5规则之下的责任。　　另外，SEC运用《1933年证券法》1975年修订案所赋予的权限，推动了全国性证券市场的建立。20世纪60年代、70年代和80年代早期，SEC通过颁布一系列规则，整合了各项法律中关于信息披露的零散规定，从而简化了披露规则，并且降低了对公司的监管成本。　　如果说，以上分析仅仅是展开了一幅SEC监管市场的宏大图景，以下关于内幕交易“监管化”的描述，则提供了一份缩微的历史回忆。　　内幕交易进入SEC的监管视野　　1930年以前，美国并没有正式的法律来禁止内幕交易。当时的华尔街居然流行这样一句投资格言——“内幕交易是投资制胜的唯一法宝”。而当时在学术界，对于内幕交易危害性的认识也远未达成一致。著名的法学教授亨利·曼尼（HenryG.Manne）还发表了《为内幕交易辩护》一文，试图通过以下逻辑为内幕交易正名：其一，任何依赖信息的市场均存在内幕交易；因而，对证券市场内幕交易大加指责，是对市场规律的不理解。其二，内幕交易是补偿企业管理人员的有效途径，因为内幕交易回报直接又迅速，比其他激励措施更加有效。他甚至宣称，如果没有内幕交易，公司系统将不复存在。其三，内幕交易复杂而隐蔽，禁止内幕交易花费巨大且收效甚微，以至于经常得不偿失。从各国的实践来看，内幕交易往往禁而不止。　　在那个股市狂飙的疯狂年代，对于内幕交易，更有人试图以“零和游戏”逻辑为其开脱罪责。他们引用凯恩斯在《就业利息与货币通论》中的言论称，从事职业投资，就好像是玩“递物”或“占位”等游戏，谁能在音乐终了时，把东西递给邻座或者占到一个座位，就是胜利者。与之类似，在内幕交易中，有人获利，有人受损，其结果只是造成了社会财富的转移，而就整个社会而言，得失相抵，并没有任何损失发生。　　然而，这种怪诞论调的支持者却刻意回避一个关键的细节，那就是内幕人员总是可以在激战中取胜，因为他知道音乐的节奏、音乐开始和终了的关键时点。对此，美国证券法权威路易斯·罗斯（LouisLoss）教授曾经以打牌作喻：“假如游戏规则容许某人在牌上作记号，那么还有谁愿意继续玩这种游戏呢？”　　曾参与过俄罗斯、乌克兰、印度尼西亚等国证券法改革的美国斯坦福大学法学院教授伯纳德·布莱克（BernardBlack）教授认为，强有力的证券市场必须具备两个首要条件：其一，投资者可以公平地获得赖以评估公司价值的信息；其二，投资者相信公司的内幕人员不会骗走他们的投资。而内幕交易恰恰从根本上侵蚀并摧毁着证券市场的这两块基石：信息机制和信任机制。　　残酷的现实，使为内幕交易正名的论调显得苍白无力。1929年股市大崩盘及经济大萧条的严重影响，迫使美国国会制定了《1933年证券法》及《1934年证券交易法》，确立了反欺诈规则，其中最为著名的是规定短线交易禁止条款的第16（b）条。1942年，SEC根据《1934年证券交易法》的授权，制定了10b－5规则，以兜底性条款的形式，发展出了禁止内幕交易的含义和基础，使之成为美国内幕交易法律中最重要的规则。　　SEC深陷反监管迷思　　梳理一番SEC起落的历史脉络可知，自《1934年证券交易法》颁布直至20世纪70年代，人们广为接受的观点仍然是，打击证券欺诈和市场操纵行为不仅保护了投资者，而且有利于经济的健康发展。正如美国联邦最高法院1979年称，“保护投资者虽然并非证券法的唯一目标……但国会认为，规范证券市场有助于经济的复苏”。由此可知，在国会和最高法院的眼中，有效的证券监管有助于而不是有害于经济的增长。　　然而，近年来，“做大”资本市场份额即等同于提升市场竞争力的迷思，使SEC遵从了盛行于20世纪80年代的“反监管”思潮，解除了诸多意在保护投资者和强化市场诚信的举措，甚至一度抛弃了监管立场。　　SEC的一些官员不仅不认为证券监管是经济健康发展的重要基础，反而将其视为经济发展的掣肘。SEC亦在很大程度上放弃了其积极监管者的立场，反而越来越迎合放松管制的主张。芝加哥“自由放任”（laissez-faire）学派为此提供了合法性的注脚：（1）监管市场不仅没有必要，甚至是有害的，因为最好的方法是自律；（2）强制性的公司披露是不必要的，因为利润驱动给了公司足够的动力来做出准确的披露；（3）对操纵市场的行为进行监管是徒劳无益的，因为迄今为止，操纵市场仍然只是个迷思。另有人认为，商业银行从事投行业务存在道德风险的观点，同样只是个迷思。　　不难想见的是，华尔街将这种“反监管”理论奉为圭臬，因为这种观点为投资银行无所敬畏地、无止境地、免受政府责难地追逐利润，提供了正当性。在1987年名为《华尔街》（WallStreet）的电影里，一名虚构的金融人士戈登·盖葛（GordonGekko）居然公然宣称，“贪婪是好的”（greedisgood），将华尔街此种无节制的态度体现得淋漓尽致。　　与此同时，SEC官员的多次表态向华尔街和公司高管们传递着微妙的信息：SEC不会过于严苛地履行监管职责。2004年，SEC委员保罗·阿特金斯（PaulAtkins）在美国证券交易商协会的致辞中称，“在大萧条中，政府积极介入证券市场的行为，拉长了大萧条的时期”，而且“华尔街成为了美国经济恶化的替罪羊”。次年，SEC主席克里斯托弗·考克斯（ChristopherCox）在经济学家俱乐部的发言中，引用了美联储主席艾伦·格林斯潘（AlanGreenspan）的话，称“保护投资者的最好方法，是蒸蒸日上的经济和股票市场”，并且还说“SEC所做的——或者为我们的国家所应当做的，就是帮助创建促进经济增长的环境……换言之，如果经济增长的泡沫没有破裂，就不要去修复它”。因而，SEC主席考克斯奉行无为而治的监管政策，除非有人举报存在重大的欺诈行为。在向产业集团所做的演讲中，SEC的委员们将筹资列为SEC的三大目标之一，另外两项目标分别为投资者保护及维持公平有效的市场。如果投资者保护是SEC相互独立的三大目标之一，就可以顺理成章地得出结论：SEC可以减少管制以更好地发挥筹资功能。然而，这种观点却与构成《1934年证券交易法》基础的哲学背道而驰：遏制欺诈、维持公平有序的市场、确保公司诚实披露信息，是资本市场发挥筹资功能的基石。　　无论如何，在过去的二三十年间，盛行于政府（包括SEC）的反监管思潮，得到了来自学界的理论支持。SEC的工作重心亦从保护投资者转到了保护受其监管的公司和投资银行。正如某位资深评论人士所称：“为保护投资者免受金融劫掠者侵害而设的SEC，在某种程度上陷落于保护拥有政治权势的金融劫掠者免受投资者的‘侵扰’。”近年来，SEC豁免了对从事证券经纪业务的投资银行公司的最低资本要求，取消了旨在防范市场操纵的证券短线交易规则；另外还对股东利用投票委托书的机理设置了重重障碍，并且不断地敦促最高法院限制投资者通过私人诉讼以弥补其遭受的损失，这些均是SEC走向监管反面的有力例证。　　然而，美国资本市场的灾难再次暴露了“经济人假设”与“有效市场假说”的局限性。金融危机的现实证明，格林斯潘认为的金融机构自我认知、自我克制、自我修正的所谓“巨大弹性”纯粹是一厢情愿的理想。市场主体的认知局限、过度贪婪、自欺以及恐慌会迅速造就市场失灵。在这次危机中，高杠杆率使各大投资银行增大了风险偏好，逐利心理增强，也陷入了价格预期的心理游戏。加之操盘手普遍是“80后”年轻人，没有股市暴跌的亲身经历，更容易从疯狂陷入恐慌。在此情况下，监管必须适得其位。　　痛定思痛，亡羊补牢。美国SEC吸取了近年来监管失败之教训，其新任主席玛丽·夏皮罗（MarySchapiro）女士在近期的公开谈话中，一再强调要把保护投资者利益作为SEC工作的“重中之重”。这一宣示的更深层含义是，美国的监管者通过这次危机认识到，面对贪婪与狡诈而监管层无所作为的市场，无论做得多大，都只能是空中楼阁。而且，与美国证券市场发展初期绝大多数人参与证券市场是为了投机发财不同，现在美国机构投资者数量从1930年的不足10%增加到现在的70%，而隐身其后的是众多的散户投资人。证券投资越来越成为普通民众财富积累与养老保险的主要渠道。如果处理不慎，金融危机、经济危机将演化为政治危机。　　法律的胜利？　　在历经一年多的政治博弈和利益妥协之后，2010年7月15日，被称为美国“大萧条”以来最严厉的金融改革法案——《多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》在美国参议院以60票赞成、39票反对的投票结果获得通过。这份长达1279页的金融改革法案，标志着美国完成了历时近两年的金融改革立法，并由此开启了与新自由主义分道扬镳的金融监管路径。　　从历史的眼光来看，这部法律在强化监管、保护投资者这一精神气脉上，与美国《1933年证券法》和《1934年证券交易法》一脉相承。　　然而，无论法律规定如何细密，岁月的年轮和商业周期的潮起潮落，都会将其冲刷得千疮百孔。在实体经济向虚拟经济转换的过程中，传统的股东有限责任、高管信义义务等规范，在高企的道德风险面前，竟是如此的不敷功用！对此，2010年奥斯卡最佳纪录片《监守自盗》（InsideJob）中沈联涛先生的一番话，对于揭示虚拟经济环境下法律的滞后性，堪称经典：金融工程师的收入比真正的工程师多过百倍。真正的工程师造桥梁，金融工程师则造梦，当美梦衍化成噩梦时，别人来埋单！　　奥地利学派的经典商业周期理论认为，经济运行会周期性地出现扩张与紧缩的交替更迭与循环往复。《监守自盗》的片尾，以低沉的、警世箴言般的声音警醒我们，危机还会再来。而且，下一次危机，其破坏力或许会超越人们的想象。　　法律与道德风险的赛跑，未有终期。历史多次证明，法律制度的有效性是相对的而不是绝对的，是具体的而不是抽象的，是历史的而不是永恒的。故而，译介美国资本市场重要法律法规，并本着审慎节制、历史唯物主义之立场，扬其所长，避其所短，为我所用，实乃吾辈之良好期许与愿景。

Basic situation and strategy of the international fight against terrorism in post-Bin Laden era

作者：  何秉松主编

出版社：中国民主法制出版社,2013

简介：《后拉登时代国际反恐斗争的基本态势和战略(上下)》编著者何秉松。 本书是“第三届全球化时代犯罪与刑法国际论坛”的科研成果之一，恰逢本·拉登被击毙、“9·11”十周年之际，“第三届全球化时代犯罪与刑法国际论坛”于2011年10月27～31日在北京西郊宾馆召开。来自中国、法国、俄罗斯、德国、意大利、美国、日本、西班牙、英国、加拿大……

龙神之雨

作者：  道尾秀介

出版社：译林出版社 2011年10月

简介：　　无尽的雨啊，如果可以，请将我们的罪恶洗刷殆尽——　　母亲撒手人寰，留下添木田莲和添木田枫兄妹和继父一同生活。然而，继父的行为举止却变得越来越怪异，哥哥莲不禁怀疑他是否对妹妹枫心怀邪念。　　两年前的夏天，妈妈深雪意外去世。沟田辰也和沟田圭介兄弟迎来了新妈妈里江。虽然里江阿姨待他们很好，但两个少年一直对妈妈的死因耿耿于怀。　　台风登陆的雨夜，一对弱小的身影从家中搬运出一具大人的尸体，这一幕不巧被另一对少年目击。事件纵横交错，剧情开始朝着出人意料的方向发展……