证券发行与承销命题点解读与模拟试卷

《证券发行与承销命题点解读与模拟试卷.2011/2012》

备考须知

第一部分命题点解读

第一章证券经营机构的投资银行业务

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1投资银行业务的相关知识

命题点2投资银行业务资格

命题点3投资银行业务的内部控制

命题点4投资银行业务的监管

[经典真题详解]

第二章股份有限公司概述

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1股份有限公司的设立

命题点2股份有限公司的股份和公司债券

命题点3股份有限公司的组织机构

命题点4上市公司组织机构的特别规定

命题点5股份有限公司的财务会计

命题点6股份有限公司的合并、分立、解散和清算

.[经典真题详解]

第三章企业的股份制改组

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1企业股份制改组的目的、要求和程序

命题点2企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

[经典真题详解]

第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

[命题点规律]

[命题点解读]

俞题点1苜次公开发行股票甲请文件的准备

命题点2首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

[经典真题详解]

第五章首次公开发行股票的操作

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见

命题点2首次公开发行股票的估值和询价

命题点3首次公开发行股票的发行方式

命题点4首次公开发行的具体操作

命题点5股票的上市保荐

[经典真题详解]

第六章首次公开发行股票的信息披露

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1信息披露的相关知识

命题点2首次公开发行股票招股说明书及其摘要

命题点3股票发行公告及发行过程中的有关公告

命题点4股票上市公告书

命题点5创业板信息披露方面的特殊要求

[经典真题详解]

第七章上市公司发行新股

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1上市公司发行新股的准备工作

命题点2上市公司发行新股的推荐核准程序

命题点3上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序

命题点4与上市公司发行新股有关的信息披露

[经典真题详解]

第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1上市公司发行可转换公司债券的准备工作

命题点2可转换公司债券发行的申报与核准

命题点3可转换公司债券的发行与上市

命题点4转换公司债券的信息披露

命题点5市公司股东发行可交换公司债券

第九章债券的发行与承销

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1国债的发行与承销

命题点2金融债券的发行与承销

命题点3企业债券的发行与承销

命题点4公司债券的发行与承销

命题点5短期融资券的发行与承销

命题点6中期票据的发行与承销

命题点7中小非金融企业集合票据

命题点8证券公司债券的发行与承销

命题点9资产支持证券的发行与承销

命题点10国际开发机构人民币债券的发行与承销

[经典真题详解]

第十章外资股的发行

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1境内上市外资股的发行

命题点2h股的发行与上市

命题点3内地企业在香港创业板的发行与上市

命题点4境内上市公司所属企业境外上市

命题点5外资股招股说明书的制作

命题点6国际推介与分销

[经典真题详解]

第十一章公司收购

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1公司收购的相关知识

命题点2上市公司收购

命题点3关于外国投资者并购境内企业的规定

命题点4外国投资者对上市公司的战略投资

[经典真题详解]

第十二章公司重组与财务顾问业务

[命题点规律]

[命题点解读]

命题点1市公司重大资产重组

命题点2并购重组审核委员会工作规程

命题点3上市公司并购重组财务顾问业务

第二部分模拟试卷

模拟试卷(一)

模拟试卷(二)

模拟试卷(三)

模拟试卷(四)

参考答案及解析

模拟试卷(一)

模拟试卷(二)

模拟试卷(三)

模拟试卷(四)