简介
本书介绍了商业银行现场检查的基本原理、程序、方法和手段，引用了大量新颁布、新修改的监管法律法规文件。
目录
前言 0
目录 0
第一章 现场检查概论 0
第一节 现场检查概要 0
第二节 现场检查内容 0
第三节 现场检查方式与方法 0
第四节 现场检查程序 0
第二章 市场准入的检查 0
第一节 市场准入检查概要 0
第二节 机构准入的检查 0
第三节 业务准入的检查 0
第四节 高级管理人员准入的检查 0
第五节 违规问题及处理 0
第六节 案例分析 0
第三章 资本充足率检查 0
第一节 资本充足率检查概要 0
第二节 资本充足率检查内容 0
第三节 资本充足率检查方法 0
第四节 资本充足率水平分类及监管措施 0
第四章 存款业务的现场检查 0
第一节 存款业务检查概要 0
第二节 单位存款业务的检查 0
第三节 储蓄存款业务的检查 0
第四节 违规问题及处理 0
第五节 案例分析 0
第五章 贷款业务的检查 0
第一节 贷款业务检查概要 0
第二节 贷款内部控制的检查 0
第三节 贷款真实性的检查 0
第四节 贷款业务合规性检查 0
第五节 贷款风险性的检查 0
第六节 贷款流动性的检查 0
第七节 贷款风险管理的检查 0
第八节 违规问题及处理 0
第九节 案例分析 0
第六章 资金业务的检查 0
第一节 资金业务检查概要 0
第二节 投资业务的检查 0
第三节 票据融资业务的检查 0
第四节 同业拆借业务的检查 0
第五节 外汇买卖业务的检查 0
第六节 银行信贷资金流入股市的检查 0
第七节 违规问题及处理 0
第八节 案例分析 0
第七章 中间业务的检查 0
第一节 中间业务检查概要 0
第二节 中间业务管理的检查 0
第三节 信用卡业务的检查 0
第四节 代理业务的检查 0
第五节 咨询顾问类业务的检查 0
第六节 违规问题及处理 0
第七节 案例分析 0
第八章 会计结算业务的检查 0
第一节 会计结算业务检查概要 0
第二节 会计基础管理的检查 0
第三节 存贷款业务核算的检查 0
第四节 支付结算业务检查 0
第五节 联行往来业务检查 0
第六节 会计报表的检查 0
第七节 出纳业务检查 0
第八节 违规问题及处理 0
第九节 案例分析 0
第九章 国际业务的检查 0
第一节 国际业务检查概要 0
第二节 国际贸易结算业务的检查 0
第三节 贸易融资业务的检查 0
第四节 外汇贷款业务的检查 0
第五节 违规问题及处理 0
第十章 账外经营的检查 0
第一节 账外经营检查概要 0
第二节 账外经营表现形式 0
第三节 账外经营的检查 0
第四节 违规问题及处理 0
第五节 案例分析 0
第十一章 财务管理检查 0
第一节 财务管理检查概要 0
第二节 财务内部控制的检查 0
第三节 财务计划的检查 0
第四节 财务收入的检查 0
第五节 财务支出的检查 0
第六节 固定资产管理的检查 0
第七节 过渡性资金的检查 0
第八节 经营成果的检查 0
第九节 违规问题及处理 0
第十节 案例分析 0
第十二章 非信贷资产业务的检查 0
第一节 非信贷资产检查概要 0
第二节 非信贷资产管理的检查 0
第三节 风险性非信贷资产的检查 0
第四节 违规问题及处理 0
第五节 案例分析 0
第十三章 表外业务的检查 0
第一节 表外业务现场检查概要 0
第二节 银行承兑汇票业务的检查 0
第三节 信用证业务的检查 0
第四节 保函业务的检查 0
第五节 金融衍生产品业务的检查 0
第六节 违规问题及处理 0
第七节 案例分析 0
第十四章 内控制度的检查评价 0
第一节 内控制度检查概要 0
第二节 内部控制状况的检查 0
第三节 授信业务内部控制的检查 0
第四节 资金业务内部控制的检查 0
第五节 存款及柜台业务内部控制的检查 0
第六节 中间业务内部控制的检查 0
第七节 会计业务内部控制的检查 0
第八节 计算机系统内部控制的检查 0
第九节 内部控制评价程序及标准 0
第十节 案例分析 0
第十五章 网上银行业务检查 0
第一节 网上银行业务概要 0
第二节 网上银行业务检查 0
第十六章 国际金融监管新动向及发展趋势 0
第一节 国际金融监管的挑战 0
第二节 国际金融监管新动向 0
第三节 国际金融监管发展趋势 0
第四节 巴塞尔新资本协议框架及对我国金融监管的启示 0
附录一 《中华人民共和国银行业监督管理法》 0
附录二 《中华人民共和国中国人民银行法》 0
附录三 《中华人民共和国商业银行法》 0
附录四 《中华人民共和国行政处罚法》 0
附录五 《中华人民共和国行政诉讼法》 0
附录六 《中华人民共和国行政许可法》 0
参考文献 0
目录 0
第一章 现场检查概论 0
第一节 现场检查概要 0
第二节 现场检查内容 0
第三节 现场检查方式与方法 0
第四节 现场检查程序 0
第二章 市场准入的检查 0
第一节 市场准入检查概要 0
第二节 机构准入的检查 0
第三节 业务准入的检查 0
第四节 高级管理人员准入的检查 0
第五节 违规问题及处理 0
第六节 案例分析 0
第三章 资本充足率检查 0
第一节 资本充足率检查概要 0
第二节 资本充足率检查内容 0
第三节 资本充足率检查方法 0
第四节 资本充足率水平分类及监管措施 0
第四章 存款业务的现场检查 0
第一节 存款业务检查概要 0
第二节 单位存款业务的检查 0
第三节 储蓄存款业务的检查 0
第四节 违规问题及处理 0
第五节 案例分析 0
第五章 贷款业务的检查 0
第一节 贷款业务检查概要 0
第二节 贷款内部控制的检查 0
第三节 贷款真实性的检查 0
第四节 贷款业务合规性检查 0
第五节 贷款风险性的检查 0
第六节 贷款流动性的检查 0
第七节 贷款风险管理的检查 0
第八节 违规问题及处理 0
第九节 案例分析 0
第六章 资金业务的检查 0
第一节 资金业务检查概要 0
第二节 投资业务的检查 0
第三节 票据融资业务的检查 0
第四节 同业拆借业务的检查 0
第五节 外汇买卖业务的检查 0
第六节 银行信贷资金流入股市的检查 0
第七节 违规问题及处理 0
第八节 案例分析 0
第七章 中间业务的检查 0
第一节 中间业务检查概要 0
第二节 中间业务管理的检查 0
第三节 信用卡业务的检查 0
第四节 代理业务的检查 0
第五节 咨询顾问类业务的检查 0
第六节 违规问题及处理 0
第七节 案例分析 0
第八章 会计结算业务的检查 0
第一节 会计结算业务检查概要 0
第二节 会计基础管理的检查 0
第三节 存贷款业务核算的检查 0
第四节 支付结算业务检查 0
第五节 联行往来业务检查 0
第六节 会计报表的检查 0
第七节 出纳业务检查 0
第八节 违规问题及处理 0
第九节 案例分析 0
第九章 国际业务的检查 0
第一节 国际业务检查概要 0
第二节 国际贸易结算业务的检查 0
第三节 贸易融资业务的检查 0
第四节 外汇贷款业务的检查 0
第五节 违规问题及处理 0
第十章 账外经营的检查 0
第一节 账外经营检查概要 0
第二节 账外经营表现形式 0
第三节 账外经营的检查 0
第四节 违规问题及处理 0
第五节 案例分析 0
第十一章 财务管理检查 0
第一节 财务管理检查概要 0
第二节 财务内部控制的检查 0
第三节 财务计划的检查 0
第四节 财务收入的检查 0
第五节 财务支出的检查 0
第六节 固定资产管理的检查 0
第七节 过渡性资金的检查 0
第八节 经营成果的检查 0
第九节 违规问题及处理 0
第十节 案例分析 0
第十二章 非信贷资产业务的检查 0
第一节 非信贷资产检查概要 0
第二节 非信贷资产管理的检查 0
第三节 风险性非信贷资产的检查 0
第四节 违规问题及处理 0
第五节 案例分析 0
第十三章 表外业务的检查 0
第一节 表外业务现场检查概要 0
第二节 银行承兑汇票业务的检查 0
第三节 信用证业务的检查 0
第四节 保函业务的检查 0
第五节 金融衍生产品业务的检查 0
第六节 违规问题及处理 0
第七节 案例分析 0
第十四章 内控制度的检查评价 0
第一节 内控制度检查概要 0
第二节 内部控制状况的检查 0
第三节 授信业务内部控制的检查 0
第四节 资金业务内部控制的检查 0
第五节 存款及柜台业务内部控制的检查 0
第六节 中间业务内部控制的检查 0
第七节 会计业务内部控制的检查 0
第八节 计算机系统内部控制的检查 0
第九节 内部控制评价程序及标准 0
第十节 案例分析 0
第十五章 网上银行业务检查 0
第一节 网上银行业务概要 0
第二节 网上银行业务检查 0
第十六章 国际金融监管新动向及发展趋势 0
第一节 国际金融监管的挑战 0
第二节 国际金融监管新动向 0
第三节 国际金融监管发展趋势 0
第四节 巴塞尔新资本协议框架及对我国金融监管的启示 0
附录一 《中华人民共和国银行业监督管理法》 0
附录二 《中华人民共和国中国人民银行法》 0
附录三 《中华人民共和国商业银行法》 0
附录四 《中华人民共和国行政处罚法》 0
附录五 《中华人民共和国行政诉讼法》 0
附录六 《中华人民共和国行政许可法》 0
参考文献 0
银行业金融机构现场检查
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