排污权交易法律制度：理论与实践

　　排污权交易是在总量控制之下，使排污者通过市场机制买入或卖出排污权，实现激励性、自发性、主动性污染控制，从而有效治理污染，保护和改善环境质量。排污权交易制度是环境政策发展趋势的体现，也体现了环境法理念的更新和环境治理机制的创新。中国国家层面和地方层面已经组织和开展了排污权交易的实践，一些地方还制定了排污权交易的管理办法和实施细则。理论界也进行了大量有益的探索，但是仍缺少对排污权交易的法理分析，没有形成排污权交易法律制度基本理论的系统构建。实践中也缺乏对我国排污权交易的经验教训及时全面的考察，并较少将理论与实践结合起来，以深入研究中国语境下排污权交易制度的特殊性。

　　《排污权交易法律制度：理论与实践》首次对排污权交易法律制度的基本理论问题进行了系统的研究，既有微观的规范分析，又有宏观的价值分析；既从经济学角度追寻了排污权交易法律制度变迁的社会动因，也从管理学角度探讨了的环境管理理念的更新，此外，还从法学理论角度构建了排污权交易法律制度的基本范畴体系以及排污权交易动态运行的法律机理。这些都是完善排污权交易法律制度的理论基石。该书还对我国排污权交易实践以及地方立法进行了全面的实证研究，并就完善我国排污权交易法律制度提出了立法建议。

　　《排污权交易法律制度：理论与实践》*部分对排污权交易制度研究的背景意义、国内外研究现状、全书的结构等进行简单介绍。第二部分深入分析了排污权交易的发展及其趋势，指出排污权交易在其发展过程中呈现出交易产品多样化、交易范围扩大化、交易主体多元化、排污权金融化、地方积极实践等趋势和特点。第三部分从经济学、管理学以及法学理论等层面多角度分析排污权交易的理论基础，探寻排污权交易制度起源、运行与价值追求的理论体系。第四部分深入分析了排污权交易的基本范畴，包括富余环境容量资源、排污权、排污许可证、排污权交易及排污权交易模式选择等，构建了排污权交易制度的基本范畴体系。第五部分运用法学理论深入分析了排污权交易法律关系，明确了排污权交易制度动态运行机理。第六部分全面分析了排污权交易的适用条件，包括排污权交易的基本条件和排污权异地交易的特殊条件。第七部分就我国各地排污权交易实践以及地方立法活动的现状、取得的成绩和存在的问题进行了全面的实证研究。第八部分从立法、监管等方面提出了我国排污权交易法律制度的完善建议。

　　关键词：排污权交易；法律制度；基本理论

*章绪论
*节研究的背景和意义
第二节国内外研究的现状
第三节研究的内容和方法
第二章排污权交易的发展及其趋势
*节排污权交易在各国的发展
第二节排污权交易发展趋势
第三章排污权交易的理论基础
*节经济学理论基础
第二节管理学理论基础
第三节法学理论基础
第四章排污权交易的基本范畴
*节富余环境容量资源——排污权交易的前提
第二节排污权——排污权交易的标的
第三节排污许可证——排污权交易的凭证
第四节排污权交易——基于环境容量资源的环境经济政策
第五节排污权交易与排污收费、环境税的比较
第六节排污权交易模式
第五章排污权交易法律关系
*节排污权交易法律关系的含义
第二节排污权交易法律关系的特征
第三节排污权交易法律关系的构成
第四节排污权交易法律关系产生变更与消灭的条件
第六章排污权交易的适用条件
*节美国《清洁空气法》对排污权交易条件的规定和启示
第二节排污权交易适用的基本条件
第三节排污权异地交易适用的特殊条件
第七章我国排污权交易的应然与实然
*节我国实施排污权交易的应然性
第二节我国实施排污权交易的实然性
第八章我国排污权交易法律制度的完善
*节我国实行排污权交易的障碍
第二节完善我国排污权交易法律制度的原则
第三节完善我国排污权交易法律制度的建议
结语
附录排污权交易地方规范性文件
参考文献

　　排污权交易不仅确认了环境容量资源的稀缺性和有偿使用的特点，而且利用市场机制优化配置，充分调动企业治理污染的积极性，在交易过程中政府、企业、公众形成良性互动，从而较好地体现了环境法治理念的更新和污染治理机制的创新。排污权交易自美国*早实施，在世界范围内都取得了良好的效果。我国从20世纪80年代开始进行试点，试点的范围不断扩大，排污权交易的地方性立法也越来越多。特别是2014年4月新修订通过的《环境保护法》明确规定"国家依照法律规定实行排污许可管理制度"，我国排污许可证制度已进入全面推广实施阶段，排污权交易作为排污许可证制度的一种市场化实施机制，将发挥更加重要的作用。

　　李爱年教授在我国较早开始研究排污权交易的相关问题，从2000年开始即相继指导胡春冬、杨薇、程凌香、詹芳等硕士研究生进行研究，并于2003年在《中国软科学》与胡春冬合作发表了《排污权初始分配的有偿性研究》。本书的写作也正是在这些基础上进一步研究的结果。

　　理论和实践是辩证关系，理论源于实践又超越实践，理论可以对实践活动、实践经验和实践成果进行批判性反思、规范性矫正和理想性引导。"实践活动作为追求自己的目的的人类历史过程，人类的历史发展过程也就是实践活动的自我超越，即历史地否定已有的实践方式、实践经验和实践成果，又历史地创造新的实践方式、实践经验和实践成果。在实践自我超越的历史过程中，理论首先是作为实践活动中的新的世界图景、思维方式、价值观念和目的性要求而构成实践活动的内在否定性。这种内在否定性就是理论对实践的理想性引导。"

　　孙正聿：《理论及其与实践的辩证关系》，载《光明日报》2009年11月24日第11版。排污权交易方面我国理论界虽然进行了大量有益的探索，但是仍缺少对排污权交易的法理分析，还没有系统建立排污权交易的基本范畴体系，排污权交易动态运行的法律机理也还不甚清晰。实践层面，我国经过多年的试点已积累了大量的经验，地方立法也有诸多探索，但还缺乏对我国排污权交易的经验和教训的全面考察，并较少将理论与实践结合起来深入研究中国语境下排污权交易制度的特殊性。因而，我们试图从理论和实践两个维度对我国的排污权交易制度进行全面深入地分析和探讨，并提出进一步完善我国排污权交易法律制度的建议。

　　环境容量、环境容量资源、富余环境容量资源、排污权、排污许可证、排污权交易等都是重要的基本概念，它们回答的是排污权交易的前提--交易何以发生、交易的标的--交易的实质是什么、交易的凭证--交易的形式和载体是什么。从法律上明确界定这些概念既是建立排污权交易制度的理论基础，也是进行排污权交易实践的逻辑起点。同时，排污权交易也是一个复杂的动态过程，交易的条件、模式，交易主体的资格、主体间权利义务的内容以及权利义务关系的产生、变更和消灭都有着特殊的运行要求，需要理论的抽象和概括。

　　实践层面的发展，使得排污权交易有了一些新的特点和趋势，如交易产品的多样化、交易范围的扩大化、交易主体的多元化、排污权的金融化等，这些反映在立法上要求明确交易标的、扩大可交易污染物的范围、完善排污权交易市场主体制度、发挥排污权的产权功能等。针对排污权交易过程中存在的不合理行政干预以及交易平台定位不清等情形，则需要在完善监测，确定全过程监管的同时，妥善处理政府和市场关系，确保交易的独立性、合理定位交易平台等。

　　虽然本书对我国排污权交易制度进行了系统的研究，在排污权交易发展的趋势和特点、基本范畴体系、法律关系以及对地方立法的实证考察等方面进行了探索，提出了一些创新性研究成果。但是，由于受作者研究能力、研究时间以及研究资料的诸多限制，已经取得的研究成果只是初步的，还存在许多不足之处，也有许多领域需要进一步深入探讨。希望借本书的出版，能得到各位专家的批评指正。