企业刑事合规实务指引 法律出版社

上篇企业刑事合规总论
第一章刑事合规的基本问题
第一节刑事合规的概念与特征
一、刑事合规的产生及发展概况
二、刑事合规的概念
三、刑事合规的特征
第二节刑事合规的价值与目标
一、刑事合规的价值
二、刑事合规的目标
第三节企业刑事合规的基本要素
一、刑事合规的内容
二、刑事合规的组织
三、刑事合规的实施程序
第二章企业刑事合规组织体系
第一节刑事合规组织体系的构成
一、刑事合规组织的组成原则
二、刑事合规组织体系的总体要求
三、决策层的合规角色与职责内容
四、管理层的合规角色与职责内容
五、执行层的合规角色与职责内容
第二节刑事合规部门的协作与协调
一、刑事合规部门的协作与沟通的重要性
二、在刑事合规整改中与监管机构的沟通
三、刑事合规部门与业务部门、内部监督部门的分工协作
四、刑事合规部门与企业员工的沟通
五、刑事合规部门与商业合作伙伴协调
第三章刑事合规操作指引
第一节企业刑事合规的流程
一、建立企业刑事风险防范机制
二、全面系统应对刑事合规法律事务
三、深度融合企业法律事务
四、打造系统化、制度化的企业合规体系
第二节企业刑事合规的审查
一、针对不同对象有针对性进行审查
二、企业刑事合规审查应针对不同部门法在各自法律领域内进行
第四章律师办理企业合规业务实务操作
第一节合规尽职调查
一、制定尽职调查方案
二、进行尽职调查
三、总结分析刑事风险点
四、设计解决方案，起草合规计划，并提出落实建议
第二节助力企业进行合规方案及合规制度建构
一、现行相关制度及合规实务
二、建构合规方案及合规制度的原则
三、企业常见合规方案及合规制度的主要内容
四、律师参与建构合规方案及合规制度的基本要求
第三节助力企业进行合规文化培育
一、为企业进行合规培训
二、为企业设计以合规文化为主题的文化活动
三、开展合规评优或者为企业举办合规知识竞赛活动
第四节助力企业进行合规效力考核及进一步提升合规效能
一、合规效力考核
二、提升合规效能
第五节助力企业进行合规风险化解
一、合规风险化解业务的典型案例
二、律师办理合规风险化解业务的注意事项
三、律师办理合规风险化解业务时的执业风险防范
第六节担任合规监管人
一、律师作为合规监管人的法定职责
二、律师作为合规监管人履职监管职责的主要方式
三、律师担任合规监管人的基本要求
下篇重点行业刑事合规问题
第一章建设工程行业刑事合规实务指引
第一节建设工程行业概述
一、建设工程行业背景
二、建设工程行业高发刑事风险
第二节建设工程行业高发罪名
一、单位行贿罪
二、单位受贿罪
三、介绍贿赂罪
四、对非国家工作人员行贿罪
五、挪用资金罪
……