Corporate governance study

目录
前言
1 导论
1.1 公司治理的含义
1.1.1 公司治理的分类定义
1.1.2 公司治理的狭义和广义定义
1.2 公司治理是跨学科研究
1.2.1 经济学与公司治理
1.2.2 金融学与公司治理
1.2.3 管理学与公司治理
1.2.4 法学与公司治理
1.2.5 其他学科与公司治理
1.3 公司治理问题的意义
1.3.1 全球公司治理浪潮
1.3.2 公司治理问题的重要性
专栏一： 怎样促使企业乐于承担社会责任
2 公司治理理论发展史
2.1 公司治理问题的产生：产权分解
2.1.1 公司治理问题的提出：经营者控制
2.1.2 经营者控制：持续存在的可能性
2.1.3 公司治理问题产生的理论分析
2.2 公司治理理论的创建：威廉姆森的贡献
2.2.1 概述
2.2.2 交易的性质
2.2.3 契约类型
2.2.4 不同契约交易下的治理结构
2.2.5 公司治理
2.3 公司治理理论的发展：詹森和布莱尔的贡献
2.3.1 詹森的贡献
2.3.2 布莱尔的贡献
2.4 公司治理理论的延伸：非营利组织法人治理
专栏二： 对待大学资金入市要一分为二
3 公司内部治理
3.1 公司治理中的契约关系
3.2 公司治理机关
3.2.1 股东大会
3.2.2 董事会
3.2.3 独立董事和监事会
3.2.4 执行层
3.2.5 其他利益相关者
3.3 公司治理机制设计
3.3.1 股东大会投票表决机制
3.3.2 董事会战略决策机制
3.3.3 独立董事和监事会的监督机制
专栏三： 从中航油看对高管的约束
专栏四： 独立董事何以如此尴尬
4 公司外部治理
4.1 公司控制权市场
4.1.1 公司控制权竞争
4.1.2 企业并购与企业控制权
4.1.3 中国的公司控制权
4.2 经理市场与产品市场
4.2.1 企业家理论与企业家激励机制
4.2.2 经理市场及其作用
4.2.3 产品市场的竞争激励
4.2.4 经理市场、产品市场与控制权市场的关系
4.3 银行的相机治理
4.3.1 股权融资下的经营者道德风险
4.3.2 作为激励约束机制的企业负债
4.3.3 主银行制
4.3.4 主银行的相机治理
4.4 机构投资者的稳定化
4.4.1 机构投资者的产生
4.4.2 机构投资者的划分
4.4.3 机构投资者在股东中扮演的角色
4.4.4 机构投资者在公司治理中的作用
4.5 政府监管
4.5.1 政府对公司治理的监管原则和模式
4.5.2 法律、投资者保护与公司治理
4.5.3 中国对公司行为的规范
专栏五： 勿忽视公司债对公司治理的影响
5 公司治理模式
5.1 外部控制主导型公司治理模式
5.1.1 外部控制主导型公司治理模式的产生
5.1.2 外部控制主导型公司治理模式的特点
5.1.3 外部控制主导型公司治理模式的有效性和缺陷
5.2 内部控制主导型公司治理模式
5.2.1 内部控制主导型公司治理模式的产生
5.2.2 内部控制主导型公司治理模式的特点
5.2.3 内部控制主导型公司治理模式的有效性和缺陷
5.3 家族控制主导型公司治理模式
5.3.1 家族控制主导型公司治理模式的产生
5.3.2 家族控制主导型公司治理模式的特点
5.3.3 家族控制主导型公司治理模式的有效性和缺陷
5.4 公司治理模式的趋同化
5.4.1 OECD准则正逐渐成为公司治理的国际标准
5.4.2 机构投资者作用加强，相对控股模式出现
5.4.3 财务报告准则趋同
5.4.4 利益相关者日益受到重视
5.4.5 法律的趋同
专栏六： 日本索尼公司的治理改革
6 投资者权益保护
6.1 证券欺诈概述
6.2 市场欺诈理论
6.2.1 市场欺诈理论的缘起：贝斯克公司诉利文森案
6.2.2 市场欺诈理论的经济学基础：有效资本市场假说
6.2.3 市场欺诈理论的内涵和应用
6.3 民事赔偿制度
6.3.1 民事赔偿制度的作用
6.3.2 民事赔偿制度的国际比较及借鉴
6.3.3 基于证券欺诈行为的中国民事赔偿制度的特点与缺陷
6.4 制度完善与市场规范
6.4.1 中国完善投资者权益保护制度的现实意义
6.4.2 完善投资者权益保护制度的若干原则
6.4.3 构建投资者权益保护制度
专栏七： “杭萧钢构案”有警示意义吗
专栏八： SOX法案的成本收益分析
7 经营者激励机制
7.1 激励相容理论
7.1.1 设计经营者激励机制的必要性
7.1.2 激励相容性原理
7.2 经营者激励手段和激励机制选择
7.2.1 经营者激励手段
7.2.2 经营者激励机制
7.3 经营者薪酬结构与规模
7.4 薪酬与企业业绩的关系
7.4.1 业绩评价方法
7.4.2 薪酬与企业业绩的关系
7.4.3 尚未解决的问题
7.5 有效激励机制的设计
7.5.1 经营者业绩评价原则
7.5.2 有效激励机制设计原则
7.5.3 董事会薪酬委员会的作用
专栏九： 高管辞职套现的深层次原因
8 公司治理原则
8.1 公司治理原则的兴起
8.2 国际组织的公司治理原则
8.2.1 OECD的公司治理原则
8.2.2 APEC公司治理原则
8.2.3 英联邦的公司治理原则
8.2.4 三个国际组织公司治理原则的比较
8.3 政府和中介组织的公司治理原则
8.3.1 英国
8.3.2 美国
8.3.3 德国
8.3.4 日本
8.3.5 经济转轨国家和新兴市场经济国家
8.3.6 一个简单的国际比较
8.4 机构投资者和金融机构的公司治理原则
8.4.1 机构投资者
8.4.2 金融机构
8.5 著名企业的公司治理原则
8.5.1 通用汽车公司董事会公司治理准则
8.5.2 道·琼斯公司的公司治理原则
专栏十： 治理原则的缺失——美国安然破产事件的教训
专栏十一： 世界各地公司治理原则列表
9 公司治理评级系统
9.1 公司治理评级运作模式
9.1.1 公司治理评级系统的基本原则和指标基础
9.1.2 公司治理评级模式
9.2 国内外公司治理评价体系
9.2.1 标准普尔公司治理评价体系
9.2.2 里昂证券(亚洲)公司治理评价体系
9.2.3 中国台湾公司治理评价体系
9.2.4 上海证券交易所公司治理评价体系
9.3 公司治理评价体系对公司治理的影响
9.3.1 为投资者和其他利益相关人的长期投资提供决策依据
9.3.2 公司治理水平评级有利于公司有效获得外部融资
9.3.3 公司治理是企业实现中长期持续发展的制度基础
9.3.4 为监管部门的监管提供参考依据
专栏十二： 中国公司治理指数缺少什么
10 中国国有企业的治理
10.1 从行政治理到公司治理
10.1.1 国有企业行政治理及其特征
10.1.2 国有企业从行政治理向公司治理的转变
10.1.3 现阶段国有企业治理的问题
10.2 完善国有企业治理机制的途径
10.2.1 外部治理环境的构造和优化
10.2.2 内部治理机制的健全和完善
10.3 国有资产监管体系的完善
10.3.1 国有资产监管体系的演化
10.3.2 建立四层次国有资产监管体系
10.4 国外国有企业治理模式借鉴
10.4.1 法国国有资产监管体系
10.4.2 德国国有资产监管体系
10.4.3 意大利国有资产监管体系
10.4.4 美国国有资产监管体系
10.4.5 日本国有资产监管体系
10.4.6 新加坡国有资产监管体系
10.4.7 国外国有资产监管模式对我们的启示
专栏十三： 国有企业法人治理需要解决的四个问题
专栏十四： 赵新先何以获刑
11 中国家族企业的治理
11.1 中国家族企业的成长
11.1.1 家族企业的界定
11.1.2 中国家族企业的成长历程
11.1.3 中国家族企业治理现状与分析
11.2 家族企业所有权的稀释
11.2.1 家族企业所有权稀释的必要性
11.2.2 家族企业所有权稀释方式
11.3 家族企业控制权的转移
11.3.1 家族企业控制权的演进
11.3.2 家族企业控制权转移的方式
11.3.3 家族企业控制权顺利转移的条件
11.4 国外家族企业治理借鉴
11.4.1 韩国与东南亚家族治理模式
11.4.2 美国家族企业治理模式
11.4.3 对中国家族企业治理的启示
专栏十五： 成长型企业如何实现快速发展
12 中国商业银行的治理
12.1 商业银行治理的界定
12.2 商业银行的资本结构与权利人特征
12.2.1 商业银行的资本结构
12.2.2 商业银行的权利人特征
12.2.3 国内外商业银行主要权利人特征比较
12.3 商业银行治理的核心：财务控制
12.3.1 财务控制概述
12.3.2 中国商业银行的财务控制
12.4 商业银行管理者的财务控制责任
12.4.1 董事会及其成员的财务控制责任
12.4.2 商业银行行长的财务控制责任
12.4.3 商业银行财务负责人的财务控制责任
12.5 国有商业银行的监管
12.5.1 银行监管概述
12.5.2 国外商业银行监管模式
12.5.3 中国商业银行监管的发展历程
12.5.4 国有商业银行的监管
12.5.5 协调商业银行治理与监管有效性
12.6 中国上市商业银行的治理
12.6.1 中国商业银行上市实践
12.6.2 上市商业银行治理状况比较
12.6.3 上市商业银行存在的问题
12.6.4 改革建议
专栏十六： 德意志银行的公司治理
13 中国基金公司的治理
13.1 基金和基金治理的界定及类型
13.1.1 基金及其类型
13.1.2 基金治理及其类型
13.2 基金公司内部治理机制
13.2.1 基金持有人大会制度
13.2.2 独立董事与基金约束
13.2.3 基金管理人激励
13.3 基金公司外部治理机制
13.3.1 基金控制权市场与基金约束
13.3.2 基金公司的市场中间组织
专栏十七： 最受尊敬基金公司评选
14 中国企业集团的治理
14.1 企业集团特征及其与一般公司在治理上的异同
14.1.1 企业集团的概念与基本特征
14.1.2 企业集团的类型
14.1.3 企业集团在现代经济中的作用
14.1.4 企业集团治理与一般公司治理的异同
14.2 母公司对子公司的控制
14.2.1 公司治理边界与集团成员之间的关系
14.2.2 企业集团的股权控制
14.2.3 企业集团的人事控制
14.2.4 企业集团的财务控制
14.2.5 企业集团的审计控制
14.3 授权经营与多层治理体系
14.3.1 企业集团母子治理体制
14.3.2 企业集团多层治理体系
14.3.3 母子公司间的集权与分权
14.4 国外企业集团治理借鉴
14.4.1 日本企业集团的治理模式
14.4.2 美国企业集团的治理模式
14.4.3 国外企业集团治理的启示
专栏十八： 首旅之道
专栏十九： 集团整体上市的风险
15 在华跨国公司治理
15.1 跨国公司治理的界定和要素
15.1.1 跨国公司治理的界定
15.1.2 跨国公司治理要素的变化
15.1.3 跨国并购中的治理：基于交易费用的分析
15.2 在华跨国公司的“独立人格”和公司控制
15.2.1 跨国公司的独立人格
15.2.2 公司控制
15.2.3 独立人格与控制的矛盾
15.3 跨国公司的责任承担机制
15.3.1 国外母公司的责任承担机制
15.3.2 管理层的责任承担机制
专栏二十： 朗讯中国“贿赂门”
参考文献
后记