纳斯达克指南

序/.1

前 言/1

第一章 纳斯达克介绍/1

第一节 纳斯达克的历史/3

第二节 纳斯达克：辉煌的1999/5

第三节 纳斯达克指数表现及其分析/10

第四节 纳斯达克成功的原因/20

第二章 纳斯达克市场特点/29

第一节 做市商制度/30

第二节 电子通信网络/37

第三节 纳斯达克交易系统/46

第四节 纳斯达克市场交易的优点/51

第三章 纳斯达克的交易/56

第一节 指令管理规则/56

第二节 市价委托和限价委托/60

第三节 卖空交易/63

第四节 小额报价系统/67

第五节 大额交易系统和最优市场系统/71

第六节 纳斯达克交易时间及盘后交易/73

第七节 交易报告和清算、结算/74

.第八节 纳斯达克的市场监管/77

第四章 纳斯达克指数和nasdaq—100指数股交易/82

第一节 纳斯达克指数/82

第二节 nasdaq—100指数和nasdaq—100指数股/85

第三节 nasdaq—100指数的100家公司/88

案例1：纳斯达克明星股介绍——思科（cisco）/93

案例2：纳斯达克明星股介绍——雅虎(yahoo)/96

第五章 纳斯达克的组织机构及全球股票交易市场/100

第一节 组织机构/100

第二节 股票交易全球化/105

第三节 交易方式的变革/112

第六章 纳斯达克的上市要求及相关费用/116

第一节 纳斯达克全国市场/117

第二节 纳斯达克小资本市场/122

第三节 纳斯达克市场的公司治理标准/125

第四节 纳斯达克上市公司的摘牌/128

案例：上市费用的计算/136

第七章 纳斯达克和纽约证券交易所比较/138

第一节 上市条件比较/139

第二节 交易特点比较/144

第三节 在竞争中发展/150

案例：道·琼斯指数百年大事记/156

第八章 美国证券交易委员会：投资者的代言人/158

第一节 美国证券交易委员会的建立/159

第二节 美国证券交易委员会的组织/160

第三节 美国证券业的法律、法规/171

第九章 股票发行与上市/177

第一节 首次公开发行程序/177

第二节 在纳斯达克上市登记/197

第三节 上市后的投资者关系/..202

案例1：中华网公司——第一家以“china”打头的纳斯达克网络股/211

案例2：中国三大门户网站的首次公开发行/216

第十章 美国存托凭证的发行/217

第一节 美国存托凭证简介/217

第二节 美国存托凭证的类型/219

第三节 美国存托凭证的表格及其规则简介/222

第四节 现有股份上市纳斯达克/227

第十一章 《1933年证券法》及其注册登记表/229

第一节 《1933年证券法》/230

第二节 《1933年证券法》下的有关登记表格/233

第三节 用s—1表格办理登记/238

第十二章 《1934年证券交易法》及其表格/244

第一节 《1934年证券交易法》介绍/244

第二节 持续报告/251

第三节 《1934年证券交易法》下的表格形式/257

第十三章 场外交易市场/264

第一节 粉红色交易表/266

第二节 场外交易市场行情公告牌/267

第三节 在美国私募发行和豁免/272

第四节 美国证券交易委员会的《144条例》对有关私募股权转让的规定/278

案例：中贸网私募上市美国场外交易市场/280

第十四章 壳资源和买壳上市/283

第一节 壳资源/283

第二节 买壳上市/284

第三节 空壳公司和分拆壳/289

案例：世纪永联借壳上市/292

第十五章 风险投资/297

第一节 风险投资基金/297

第二节 风险投资企业的投资决策过程/301

第三节 分段投资和分段融资/307

第四节 中国的风险投资基金/310

案例：亚信风险投资/314

第十六章 中国香港创业板市场/319

第一节 创业板：为增长企业而设的市场/319

第二节 香港创业板市场的特点和上市规定/321

第三节 香港联交所创业板和主板上市条件的比较/328

第四节 上市程序及相关费用/331

第五节 内地企业赴香港创业板上市/334

第六节 香港筹建创业板市场大事记/336

第十七章 建立有中国特色的创业板市场/339

第一节 主板市场/339

第二节 创业板市场/342

第三节 中国的创业板市场/344

附录 纳斯达克市场规则/354

4000．纳斯达克证券市场/354

4100．总纲/354

4110．试用纳斯达克/354

4120．停止交易/354

im-4120．披露重要信息/356

4200．定义/358

4300．纳斯达克证券市场证券资格要求/364

4310．本国和加拿大证券的资格要求/364

im-4310．投票权政策/374

4320．非加拿大外国证券和美国存托凭证的资格要求/376

4330．证券上市的暂停或终止和上市标准的例外/384

4400．纳斯达克全国市场——发行人指定要求/385

4410．申请指定/386

4420．数量指定标准/386

4430．有限合伙公司积累指定标准/394

4440．注册标准/399

4450．数量维持标准/400

4460．除有限合伙公司以外的发行人的非数量指定标准/401

4470．有限合伙公司发行人的非数量指定标准/408

4480．终止程序/410

4500．发行人上市费用/411

4510．纳斯达克全国市场八11

4520．纳斯达克小资本市场/414

4530．发行人听证费/417

4600．纳斯达克做市商要求/417

4610．注册和其他要求八17

4611．注册成为纳斯达克做市商/417

4612．主要纳斯达克做市商标准八19

4613．报价特点/421

im-4613．自动报价政策/424

4614．稳定性递盘价/424

4615．按协会要求自动提交交易数据/425

4616．报告/427

4617．正常营业时间/427

4618．票据交换和结算/427

4619．撤销报价和被动做市商/428

4620．自愿终止注册/430

4621．协会采取行动暂停和终止报价/430

4622．终止纳斯达克服务/431

主要参考文献/...432