Business of investment banking,comprehensive overview

第1章投资银行业概述：金融危机与金融改革如何改变了这个行业
1.1新型投资银行
1.2金融危机发生的原因
1.3《多德一弗兰克法案》和“沃尔克规则”
1.4小结第2章投资银行新格局——金融控股公司、全能型和专业型投资银行
第2章投资银行新格局：金融控股公司、全能型和专业型投资银行
2.1投资银行的类型
2.2金融控股公司
2.3全能型投资银行
2.4专业型投资银行
2.5小结
第3章投资银行结构：部门和服务
3.1摩根士丹利
3.2高盛
3.3小结
第4章投资银行的业务策略：竞争与赢利
4.1财务状况与成功因素
4.2投资银行的收入和费用
4.3投资银行的财务状况
4.4风险管理
4.5小结
第5章投资银行的就业机会
5.1职业路径概述
5.2投行职能部门的职位机会
5.3投资管理和商人银行部门的职位机会
5.4其他职能部门的职位机会
5.5业务支持部门的职位机会
5.6面试过程
5.7来自高盛招聘主管的建议
5.8小结
第6章创业投资与私募股权投资：对公司的直接投资
6.1私募股权投资概述
6.2创业投资
6.3创业投资的特点
6.4设立创业投资基金
6.5投资策略
6.6创业资本投资
6.7法律文本
6.8退出策略
6.9收购基金
6.10小结
第7章兼并收购
7.1市场概况
7.2并购动机
7.3战略计划和中介
7.4估值和财务
7.5结盘和监管
7.6收购防御
7.7收购上市公司的法律问题
7.8并购后的整合
7.9风险套利
7.10小结
第8章股票承销与首次公开发行
8.1市场概况
8.2股票发行的动机
8.3成立IPO小组
8.4机制与流程
8.5时间表
8.6估值和定价
8.7承销风险和报酬
8.8上市的成本
8.9 SEC监管
8.10后市交易与研究
8 11 OpenIPO
8.12豁免发行
8.13小结
第9章债券承销：发行债券
9.1政府债券市场
9.2国债发行流程和拍卖
9.3国债的交易和清算
9.4机构债券
9.5市政债券市场
9.6公司债券承销
9.7私募
9.8小结
附录到期收益率和即期利率
第10章资产证券化：新型投资收益载体
10.1市场概况
10.2证券化的结构
10.3好处与不足
10.4住房抵押贷款支持证券
10.5资产支持证券
10.6小结
第”章纽约、伦敦和其他市场的上市发行
11.1美国存托凭证
11.2创设和注销
11.3存托凭证的类型
11.4美国存托凭证的优点
11.5美国存托凭证的监管
11.6伦敦上市发行
11.7其他市场的上市发行
11.8小结
第12章证券交易：做市、套利与中介
12.1概述
12.2做市和当日交易
12.3套利交易
12.4技术分析
12.5小结
第13章回购协议和大宗经纪业务
13.1 固定收益证券回购协议
13.2买断式回购和三方回购的发展历史
13.3 回购机制和市场实践
13.4经纪和配对交易
13.5 回购和逆回购的清算
13.6大宗经纪业务
13.7小结
第14章衍生品和金融工程：货币互换、商品互换和利率互换
14.1市场概况
14.2高收益债券
14.3资产支持证券市场
14.4结构性票据
14.5回购协议
14.6互换
14.7信用衍生品
14.8其他金融工程产品
14.9小结
第15章投资管理：针对养老基金、保险及富裕家庭
15.1投资银行与投资管理
15.2投资管理的类型
15.3共同基金
15.4交易型指数基金
15.5对冲基金
15.6房地产投资信托
15.7小结
第16章证券业监管与道德规范：《多德一弗兰克法案》和其他重要法规
16.1证券业监管概述
16.2证券发行
16.3豁免发行
16.4二级市场交易
16.5投资公司和投资顾问
16.6分析师利益冲突
16.7《2002年萨班斯—奥克斯利法案》
16.8 《多德—弗兰克法案》
16.9道德规范
16.10小结
附录A（1933年法案》规定的选择格式
附录B（1934年证券交易法》规定的格式
第17章“金砖四国”之巴西、俄罗斯、印度的投资银行业
17.1 “金砖四国”
17.2巴西
17.3俄罗斯
17.4印度
17.5小结
第18章“金砖四国”之中国的投资银行业
18.1市场概况
18.2中国的投资银行
18.3债券市场
18.4股票市场
18.5投资管理
18.6小结
第19章投资银行业的发展趋势与挑战
19.1投资银行市场的发展趋势
19.2挑战与机遇
19.3小结