微信扫一扫,移动浏览光盘
简介
在证券市场的规范发展时期，对于理论和实践的认识与探索总是在不断的进行着，尤其是随着改革的不断深入，金融市场与国际的逐步接轨，高科技手段在金融领域的广泛应用，需要研究的新课题也是接踵而至。中国证券业协会研究部继续发挥证券业学术牵头人的作用，在2001年的基础上制定了”中国证券业协会2002年重点研究课题”，由各证券公司根据课题目录和自己的实际情况选择课题进行研究。《中国证券市场发展前沿问题研究—2002》即为这次研究成果的结集。中国证券业协会组织相当的力量对这些研究成果进行评比，本书汇集的就是这次评奖活动中获奖的39篇论文。这些论文基本上代表了证券行业对当前证券市场最前沿问题的研究水平。一方面，这些课题具有前瞻性，内容涉及未来几年中国证券业面临的机遇与挑战，并讨论中国证券业如何在挑战中生存和发展。如投资基金业绩评价体系的建立，就是关系当前基金业发展的重点课题之一，证券公司的融资问题、浮动佣金制下的证券营业部发展模式、股票的信用交易等，都是关系当前证券业发展中的焦点问题。另一方面，本次课题研究的范围较广泛，从证券公司发展的环境研究、制度建设研究，到证券公司的业务创新研究与国际比较和借鉴的研究，即充满了时代特色，又充满了挑战性。该书所选择的获奖论文，分别由31家具有雄厚研究实力的证券公司、基金公司、投资公司以及2所高等院校的研究人员进行研究总结。这些论文既是各获奖单位研究实力的体现，也在客观上成为展示证券行业研究水平、研究兴趣和对行业发展责任感的平台和窗口。该书不仅具有理论上的深度，更多是从实际业务出发，讨论相关前沿问题在中国证券市场上的可操作性，相信该书对指导中国证券市场的发展和规范、对证券从业人员了解和研究中国证券市场的发展有重要的参考和借鉴作用。
目录
0 导言
0.1 信用交易与融资融券
0.2 融资融券的一般盈利模式
0.3 融资融券交易的特点
0.4 融资融券的基本运作机制
0.5 信用交易机制的市场效应
0.6 本书写作的目的
1 境外市场信用交易的发展历史
1.1 美国信用交易的发展历史
1.2 日本信用交易的发展历程
1.3 我国台湾地区信用交易的历史演进
2 我国证券市场早期信用交易
2.1 以允许客户透支的方式提供融资
2.2 三方监管业务
2.3 委托理财融资
2.4 股票质押贷款
2.5 股票典当
2.6 国债回购融资
2.7 地下信用交易与规范信用交易的区别
3 境外证券市场信用交易的主要模式
3.1 美国的市场化模式
3.2 日本的集中授信模式
3.3 我国台湾地区的双轨制集中授信模式
3.4 境外证券融资融券交易的基本经验
4 境外证券融资融券业务效果评价
4.1 融资融券业务具有双重功能
4.2 融资融券业务对证券市场的影响
4.3 调整证券保证金比例的政策效果
4.4 信用交易对二级市场的影响
5 我国开展证券信用交易的必要性
5.1 我国开展证券信用交易的意义
5.2 我国开展证券融资融券业务的条件已经成熟
6 我国证券信用交易的法律环境
6.1 我国信用交易的制度变迁
6.2 信托制度的引入
6.3 《管理办法》与《担保法》的衔接
6.4 证券公司强制平仓权问题
6.5 《管理办法》需要完善之处
7 我国融资融券业务的主体客体要求
7.1 证券公司的业务准入制度
7.2 账户体系
7.3 客户的选择标准
7.4 融资融券的标的证券
7.5 担保物、保证金及其相关比例
8 我国融资融券业务的操作规范
8.1 期限、交易规模与交易细节
8.2 融资融券业务的权益处理
8.3 信息披露和监管
8.4 券商开展融资融券业务准备情况
9 证券公司的转融通问题
9.1 分散授信模式下的转融通机制
9.2 集中授信模式下的转融通机制
9.3 混合授信模式下的转融通机制
9.4 我国开展证券转融通业务的基本思路
附录
附录一 证券公司融资融券业务试点管理办法
附录二 证券公司融资融券业务试点内部控制指引
附录三 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则
附录四 深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则
附录五 深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南
附录六 融资融券合同必备条款
附录七 融资融券交易风险揭示书必备条款
附录八 证券公司风险控制指标管理办法
参考文献
后记
0.1 信用交易与融资融券
0.2 融资融券的一般盈利模式
0.3 融资融券交易的特点
0.4 融资融券的基本运作机制
0.5 信用交易机制的市场效应
0.6 本书写作的目的
1 境外市场信用交易的发展历史
1.1 美国信用交易的发展历史
1.2 日本信用交易的发展历程
1.3 我国台湾地区信用交易的历史演进
2 我国证券市场早期信用交易
2.1 以允许客户透支的方式提供融资
2.2 三方监管业务
2.3 委托理财融资
2.4 股票质押贷款
2.5 股票典当
2.6 国债回购融资
2.7 地下信用交易与规范信用交易的区别
3 境外证券市场信用交易的主要模式
3.1 美国的市场化模式
3.2 日本的集中授信模式
3.3 我国台湾地区的双轨制集中授信模式
3.4 境外证券融资融券交易的基本经验
4 境外证券融资融券业务效果评价
4.1 融资融券业务具有双重功能
4.2 融资融券业务对证券市场的影响
4.3 调整证券保证金比例的政策效果
4.4 信用交易对二级市场的影响
5 我国开展证券信用交易的必要性
5.1 我国开展证券信用交易的意义
5.2 我国开展证券融资融券业务的条件已经成熟
6 我国证券信用交易的法律环境
6.1 我国信用交易的制度变迁
6.2 信托制度的引入
6.3 《管理办法》与《担保法》的衔接
6.4 证券公司强制平仓权问题
6.5 《管理办法》需要完善之处
7 我国融资融券业务的主体客体要求
7.1 证券公司的业务准入制度
7.2 账户体系
7.3 客户的选择标准
7.4 融资融券的标的证券
7.5 担保物、保证金及其相关比例
8 我国融资融券业务的操作规范
8.1 期限、交易规模与交易细节
8.2 融资融券业务的权益处理
8.3 信息披露和监管
8.4 券商开展融资融券业务准备情况
9 证券公司的转融通问题
9.1 分散授信模式下的转融通机制
9.2 集中授信模式下的转融通机制
9.3 混合授信模式下的转融通机制
9.4 我国开展证券转融通业务的基本思路
附录
附录一 证券公司融资融券业务试点管理办法
附录二 证券公司融资融券业务试点内部控制指引
附录三 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则
附录四 深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则
附录五 深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南
附录六 融资融券合同必备条款
附录七 融资融券交易风险揭示书必备条款
附录八 证券公司风险控制指标管理办法
参考文献
后记
Study on the margin trading of China’s stock market
- 名称
- 类型
- 大小
光盘服务联系方式: 020-38250260 客服QQ：4006604884
云图客服：
用户发送的提问，这种方式就需要有位在线客服来回答用户的问题，这种 就属于对话式的,问题是这种提问是否需要用户登录才能提问
Video Player
×
Audio Player
×
pdf Player
×
