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简介
对知识产权以及其他促进创新的制度研究在上世纪90年代大放异彩。作
为创新经济学方面的导论，《创新与激励》内容广泛，条理清晰，适合高年
级本科生和研究生层次教学之用；对法律和经济学职业人士也非常有用。本
书从一个经济学家和公共政策专家的视角出发，恰如其分地处理了全书在制
度细节、发明案例和刨新理论之间的权衡关系。理论分析、经验研究和制度
因素在不同层次的教学阅读层面也可以给予不同程度的侧重。
《创新与激励》对创新发生的历史背景、法律环境以及制度因素进行了
详细描述。在对支撑刨新的制度进行历史回顾之后，本书讨论了作为公共物
品的知识、知识产权的最优经济学设计、不同的积累型知识创新模型、许可
和合资企业之间的竞争关系、专利和版权的诉讼与执法、私人和公共基金之
间的关系、专利价值和研发投资回报、直接和间接网络外部性导致的知识产
权议题，以及全球化等问题。本书不仅从技术和思想层面进行了分析，而且
对当前创新制度中的争议和相关的决策问题，包括最新的数字时代版权执法
以及知识产权的国际保护中所出现的新问题，都进行了深入讨论。
目录
第1章 创新的制度简史 1
1.1 古代 3
1.2 中世纪：修道院、同业公会和大学 7
1.3 现代欧洲初期：专利、奖赏和赞助 8
1.4 专利的诞生 11
1.5 现代赞助：基金会 75
1.6 大科学和政府资助的增长 17
1.7 现代合成制度 21
1.8 结论 27
参考文献和后续阅读指南 28
第2章 知识投资 30
2.1 知识产权：信息高速公路的通行证 33
2.2 创意与创新 37
2.3 奖赏 38
2.4 创意选择 44
2.5 竞赛 44
2.6 有效知识投资 50
2.7 总结 55
2.8 技术注释 56
参考文献和后续阅读指南 58
第3章 知识产权浅议 67
3.1 专利 62
3.2 版权 72
3.3 商业秘密 76
3.4 其他权利 78
3.5 有关披露问题 79
3.6 权利范围和必需发明程度 81
3.7 知识产权与反托拉斯 8《
3.8 技术注释：从事法律研究 88
参考文献和后续阅读指南 89
第4章 知识产权最优设计 93
4.1 知识产权应带来多少盈利？ 94
4.2 政策工具：保护范围 99
4.3 利润结构：保护期限和保护范围 102
4.4 专利竞赛的优点和缺陷 106
4.5 免责条款的作用 108
4.6 一刀切模式 110
4.7 技术注释 112
参考文献和后续阅读指南 116
第5章 站在巨人肩膀上：积累型创新保护 120
5.1 三种类型的积累创新 124
5.2 基础研究与应用研究 127
5.3 研究工具 133
5.4 质量梯 137
5.5 质量梯的保护范围和发明程度 140
5.6 探矿寻宝 742
5.7 总结 145
参考文献和后续阅读指南 147
第6章 专利许可、研发合资和竞争政策 150
6.1 以生产效率为目的的许可 151
6.2 创新背景下的竞争政策 152
6.3 事前合并和研发合资 160
6.4 事后合并和专利池 163
6.5 集体权利管理组织和强制性许可 168
6.6 许可与保护作品的销售 172
6.7 技术注释t73
参考文献和后续阅读指南 178
第7章 诉讼和执法 183
7.1 涉案证据 187
7.2 侵权赔偿及其重要性 191
7.3 版权执法与技术保护措施 197
7.4 版权作用分享限制 203
参考文献和后续阅读指南 207
第8章 当前的创新：私人一公共合作 211
8.1 错综复杂的资助关系网 212
8.2 大学创新 218
8.3 政府创新 222
8.4 私人一公共激励的融合 225
8.5 政府拨款程序 229
8.6 开放科学的好处 233
8.7 技术注释：披露和期望发明时间 235
参考文献和后续阅读指南 237
第9章 研发和专利价值 240
9.1 研发和生产率增长 243
9.2 专利数据和研发支出的私人价值 250
9.3 专利价值的偏态分布 254
9.4 总结 260
参考文献和后续阅读指南 261
第10章 网络和网络效应 266
10.1 直接网络效应 269
10.2 系统竞争和专属界面 274
10.3 物理网络：互联网 281
10.4 物理网络：移动电话 284
10.5 技术注释 285
参考文献和后续阅读指南 291
第11章 全球经济中的创新 294
11.1 贸易政策和协定 295
11.2 国民待遇和有效保护 299
11.3 国家层面的最优保护 303
11.4 国民自治和保护对象主体 309
11.5 知识产权和公知领域 312
11.6 国民自治和贸易规则 375
11.7 外部性和国际合作 317
11.8 结论 378
参考文献和后续阅读指南 379
1.1 古代 3
1.2 中世纪：修道院、同业公会和大学 7
1.3 现代欧洲初期：专利、奖赏和赞助 8
1.4 专利的诞生 11
1.5 现代赞助：基金会 75
1.6 大科学和政府资助的增长 17
1.7 现代合成制度 21
1.8 结论 27
参考文献和后续阅读指南 28
第2章 知识投资 30
2.1 知识产权：信息高速公路的通行证 33
2.2 创意与创新 37
2.3 奖赏 38
2.4 创意选择 44
2.5 竞赛 44
2.6 有效知识投资 50
2.7 总结 55
2.8 技术注释 56
参考文献和后续阅读指南 58
第3章 知识产权浅议 67
3.1 专利 62
3.2 版权 72
3.3 商业秘密 76
3.4 其他权利 78
3.5 有关披露问题 79
3.6 权利范围和必需发明程度 81
3.7 知识产权与反托拉斯 8《
3.8 技术注释：从事法律研究 88
参考文献和后续阅读指南 89
第4章 知识产权最优设计 93
4.1 知识产权应带来多少盈利？ 94
4.2 政策工具：保护范围 99
4.3 利润结构：保护期限和保护范围 102
4.4 专利竞赛的优点和缺陷 106
4.5 免责条款的作用 108
4.6 一刀切模式 110
4.7 技术注释 112
参考文献和后续阅读指南 116
第5章 站在巨人肩膀上：积累型创新保护 120
5.1 三种类型的积累创新 124
5.2 基础研究与应用研究 127
5.3 研究工具 133
5.4 质量梯 137
5.5 质量梯的保护范围和发明程度 140
5.6 探矿寻宝 742
5.7 总结 145
参考文献和后续阅读指南 147
第6章 专利许可、研发合资和竞争政策 150
6.1 以生产效率为目的的许可 151
6.2 创新背景下的竞争政策 152
6.3 事前合并和研发合资 160
6.4 事后合并和专利池 163
6.5 集体权利管理组织和强制性许可 168
6.6 许可与保护作品的销售 172
6.7 技术注释t73
参考文献和后续阅读指南 178
第7章 诉讼和执法 183
7.1 涉案证据 187
7.2 侵权赔偿及其重要性 191
7.3 版权执法与技术保护措施 197
7.4 版权作用分享限制 203
参考文献和后续阅读指南 207
第8章 当前的创新：私人一公共合作 211
8.1 错综复杂的资助关系网 212
8.2 大学创新 218
8.3 政府创新 222
8.4 私人一公共激励的融合 225
8.5 政府拨款程序 229
8.6 开放科学的好处 233
8.7 技术注释：披露和期望发明时间 235
参考文献和后续阅读指南 237
第9章 研发和专利价值 240
9.1 研发和生产率增长 243
9.2 专利数据和研发支出的私人价值 250
9.3 专利价值的偏态分布 254
9.4 总结 260
参考文献和后续阅读指南 261
第10章 网络和网络效应 266
10.1 直接网络效应 269
10.2 系统竞争和专属界面 274
10.3 物理网络：互联网 281
10.4 物理网络：移动电话 284
10.5 技术注释 285
参考文献和后续阅读指南 291
第11章 全球经济中的创新 294
11.1 贸易政策和协定 295
11.2 国民待遇和有效保护 299
11.3 国家层面的最优保护 303
11.4 国民自治和保护对象主体 309
11.5 知识产权和公知领域 312
11.6 国民自治和贸易规则 375
11.7 外部性和国际合作 317
11.8 结论 378
参考文献和后续阅读指南 379
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