Going public:procedure, obstcles and solutions

序
上篇公司上市操作程序
第一章企业上市的制度安排
第一节企业上市的制度演变
一、为何选择上市融资／1
二、上市监管制度／2
三、现行的监管法律框架／4
四、上市企业需具备的素质／5
第二节企业上市的基本流程
一、申请前准备／l2
二、发行审核／14
三、股票发行／l6
四、交易所上市／l7
五、信息披露／17
第三节中介机构的选择和分工
一、中介机构的选择／l9
二、保荐机构／20
三、会计师事务所／22
四、律师事务所／23
五、资产评估机构／23
第二章股份公司的设立
第一节流程概述
一、股份公司的设立方式／24
二、中介机构的工作／26
三、股份公司的设立／28
四、股份有限公司的股东资格／29
第二节国有企业改制／30
一、国企改制的程序／30
二、国企整体改制／32
三、国有产权转让／34
第三章保荐机构的尽职调查和辅导
第一节尽职调查
一、尽职调查的基本标准／37
二、尽职调查的主要内容／38
第二节辅导
一、辅导工作的目标／62
二、辅导工作的要素／63
三、辅导工作的程序／65
四、辅导工作的监管／66
第四章上市申请和审核
第一节申请文件的制备
一、申请文件的内容／68
二、申请文件的制作要求／71
三、招股说明书的内容／72
四、资产评估报告／75
五、审计报告／77
六、盈利预测审核报告／78
七、法律意见书和律师工作报告／79
八、辅导报告／88
九、上市保荐书／88
第二节保荐机构内核
一、内核的要求／91
二、内核后备案材料／93
三、备案材料的报送／94
第三节证监会审核
一、一般程序／94
二、特殊程序／96
三、专项复核／97
四、证监会发审委的审核／98
第五章股票发行和上市
第一节发行上市概要
一、发行方案／105
二、上市地点的选择／l06
三、发行承销准备／107
四、绿鞋计划／107
五、发行费用／109
六、股份锁定／110
第二节发行上市基本流程
一、询价／111
二、披露信息／113
三、公开推介／114
四、股票公开发售／115
五、股款缴纳和股东登记／l20
六、上市后股票的特别处理／121
七、股票的暂停、恢复和终止上市／l21
第六章发行上市的信息披露
第一节信息披露概述
一、信息披露的基本要求／l23
二、信息披露的责任和监管／124
……
下篇常见问题与解决方案