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简介
现在展现在读者面前的这套证券系列教材共分四个模块：基础知识、业务教程、规则体系、教学案例。
基础知识模块包括《证券市场概论》、《证券投资分析》、《证券投资基金》、《海外证券市场》四个分册；业务教程模块包括《公司设立与改组》、《证券发行与承销》、《证券上市与交易》、《公司购并原理》四个分册；规则体系模块包括《证券市场法律与法规》、《证券市场部门规章》、《证券市场操作性规则》三个分册；教学案例模块包括《证券业务规范文本》和《中国证券市场典型案例》两个分册。在基础知识模块和业务教程模块的每一分册中，均有关键术语、主要问题的提示，有的还配以综合分析思考题。
目录
目 录
中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知（1993年1月2日司发通[1993］008号）
附件 司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定
财政部 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》的通知（1993年2月23日 财办字［1993]第5号）
附件 关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定
国家国有资产管理局 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知（1993年3月20日 国资办发[1993］12号）
附件 关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定
审计署 中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审
计事务所资格确认有关问题的通知（1993年3月23日审指发［1993］81号）
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日 证委发第18号）
附件 关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告
国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》的通知（1993年5月24日 体改发[1993]91号）
附件 关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定
国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的通知（1993年6月10日 体改发[199392号）
附件 到香港上市公司章程必备条款
定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定（1993年7月1日 国家体改委发布）
国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股
不规范做法的通知（1993年7月 5日 体改发 [1993]115号）
国家税务总局关于外商投资企业来源于中国境外所得适用
税率和计算税额扣除问题的通知（1993年7月14日国税发［1993］039号）
.国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外税收政策问题的通知（1993年12月5日 国税发［1993］139号）
财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知（1993年12月31日 财国债字[1993] 第100号）
附件一 中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行）
附件二 国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行）
国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知（1994年6月9日）
中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知（银发［1994］186号）
附件 关于向金融机构投资入股的暂行规定中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知（1994年8月5日 银发［1994］198号）
附件 金融机构管理规定
附一 关于设置银行及其分支机构的暂行规定
附二 关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法
国务院证券委员会 国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日 证委发 [1994]21号）
附件 到境外上市公司章程必备条款股份有限公司国有股权管理暂行办法（1994年11月3日 国家国有资产管理局、国家体改委发布）
股份有限公司土地使用权管理暂行规定（1994年12月3日 国家土地管理局、国家体改委发布）
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（1995年1月10日 对外贸易经济合作部第1号令发布自发布之日起施行）
国务院证券委员会 国家体改委《关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题》的通知（1995年3月29日 证委发[1995］5号）
关于外商投资举办投资性公司的暂行规定（1995年4月4日 对外贸易经济合作部发布）
中国人民银行关于对外商投资企业实行银行结售汇的公告（1996年6月20日 中国人民银行发布）
结汇、售汇及付汇管理规定（1996年6月20日 中国人民银行发布）
附件 中国人民银行新闻发言人就"对外商投资企业实行银行结售汇" 问题答记者问（1996年6月20日）
证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月23日 证监［1996］6号）
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996年12月1日起实施 中国证监会发布）
证券市场禁入暂行规定（1997年3月3日 证监［1997] 7号）
国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定（1997年5月21日）
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》
的通知（1997年12月16日 证监 [1997］16号）
附件 上市公司章程指引
国务院证券委员会关于发布《境内上市外资股（b股）公司增资发行b股暂行办法》的通知（1998年2月24日证委发［1998］5号）
附件 境内上市外资股 （b股）公司增资发行b股暂行办法
附一 境内上市外资股（b股）公司增资发行b股申报材料的标准格式
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知（1998年3月17日 证监[1998]8号）
财政部 国家税务总局关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的补充通知（1998年4月20日 财税字［1998］50号）
中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知（1998年5月21日 证监会字[1998]4号）
财政部印发《关于股份有限公司有关会计问题解答》的通知（1998年5月27日 财会字［1998］16号）
附件 关于股份有限公司有关会计问题解答财政部关于改进资产评估确认工作的通知（1998年9月21日 财评字 [1998]136号）
附件一 关于上市公司资产评估确认工作的具体规定
附件二 资产评估机构及注册资产评估师承诺函格式
中国证券监督管理委员会关于停止发行内部职工股的通知（1998年11月25日 证监发字[1998］ 297号）
中国证券监督管理委员会关于转发最高人民法院法发［1997］27号和法明传［1998］ 213号文件的通知（1998年12月31日 证监法字 [1998］3号）
附件一 最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知（1997年12月2日 法发[1997］27号）
附件二 关于贯彻最高人民法院法发[1997] 27号通知应注意的几个问题的紧急通知（1998年7月22日法明传［1998］213号）
中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式（试行）》的通知（1998年4月1日 证监发字 [1998］41号）
附件一 验证笔录的内容与格式（试行）说明
附件二 验证笔录的内容与格式（试行）xx律师事
务所关于xx公司xx年度股票发行招股说明书的验证笔录
中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号 〈中期报告的内容与格式〉》 的通知（1998年6月18日 证监上字[1998］ 69号）
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号中期报告的内容与格式
中国证券监督管理委员会关于印发《律师承诺函的格式》的通知（1998年8月4日 证监法字[1998」2号）
附件 律师承诺函的格式
中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知（1998年12月14日 证监视字[1998］46号）
附件 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
中国证券监督管理委员会关于发布《股票发行定价分析报告指引（试行）》的通知（1999年2月12日 证监发字［1999］8号）
附件 股票发行定价分析报告指引（试行）
中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》的通知（1999年3月10日 证监发[1999］11号）
附件一 上市公告书的内容与格式（试行）
附件二 年度报告的内容与格式（试行）
附件三 中期报告的内容与格式（试行）
附件四 基金投资组合公告的内容与格式（试行）
中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号〈配股说明书的内容与格式〉（1999年修订）》的通知（1999年3月17日 证监发 ［1999] 13号）
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号〈配股说明书的内容与格式〉（1999年修订）
中国证券监督管理委员会关于印发《申请发行境内上市外资股（b股）公司报送材料标准格式》的通知（1999年3月25日 证监发［1999］17号）
附件 申请发行境内上市外资股（b股）公司报送材料标准格式
中国证券监督管理委员会关于印发《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》的通知（1999年3月26日 证监发［1999］18号）
附件 关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见
中国证券监督管理委员会关于印发《境外上市公司董事会秘书工作指引》的通知（1999年4月8日 证监发行字［1999］39号）
附件 境外上市公司董事会秘书工作指引中国证券监督管理委员会关于发布《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的通知（1999年4月22日 证监机构字［1999］26号）
附件 外国证券类机构驻华代表机构管理办法中国证券监督管理委员会《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》（1999年5月6日 证监公司字 [1999]22号）
期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（1999年8月31日 中国证券监督管理委员会发布）
期货业从业人员资格管理办法（1999年8月31日 证监发[1999］53号）
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例（1999年8月19日国务院批准，1999年9月16日中国证券监督管理委员会发布）
关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号
《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知（1999年10月15日 证监发［1999］53号）
附件 基金从业人员资格管理暂行规定
关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》（1999年修订稿）的通知（1999年12月8日 证监公司字[1999]137号）
附件一 会计报表附注指引
附件二 公司股份变动情况表
关于成立证券发行内核小组的通知（1999年12月2日
证监发行字[1999」150号）
关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知（1999年12月6日 证监发行字［1999］153号）
附件一xx证券有限责任公司关于xx股份有限公司
证券发行申请材料的核对意见
附件二 证券发行申请材料核对表
金融租赁公司管理办法（2000年6月 30日 中国人民银行令［2000］ 第 4号）
关于发布《信誉主承销商信誉积分规则》的公告（2000年7月13日 中国证券业协会）
附件 信誉主承销商信誉积分规则
关于发布《法人配售发行方式指引》的通知（2000年8月21日 证监发行字［2000］ 111号）
附件 法人配售发行方式指引
附一"回拨机制"的操作方案
附二 战略投资者备案资料
附三 一般法人投资者备案资料
关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知（2000年10月8日 证监基金字[2000］ 73号）
附件 开放式证券投资基金试点办法
关于发布《中国证监会股票发行核准程序》的通知（2000年3月16日 证监发[2000]16号）
附件 中国证监会股票发行核准程序
关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知（2000年10月27日 证监机构字［2000］
240号）
关于发布《公开发行证券的公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的通知（2001年3月1日 证监发[2001] 37号）
附件 公开发行证券的公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告
关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号--首次公开发行股票申请文件》的通知（2001年
3月6日 证监发[2001］ 36号）
附件一 公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号--首次公开发行股票申请文件
附件二 首次公开发行股票申请文件目录
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的通知（2001年3月15日
证监发[2001] 41号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号--股票上市公告书》的通知（2001年3月15日 证监发[2001］ 42号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号--股票上市公告书
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司新股发行申请文件》的通知（2001
年4月2日 证监发[2001] 52号）
附件一 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司新股发行申请文件
附件二 上市公司新股发行申请文件目录
关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号--季度报告内容与格式特别规定》的通知（2001年4
月6日 证监发[2001] 55号）
附件 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号--季度报告内容与格式特别规定
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司发行新股招股说明书）的通知（2001年4月10日 证监发[2001]56号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司发行新股招股说明书
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号--上市公司发行可转换公司债券申请文件》的通知（2001年4月26日 证监发[2001］ 64号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号--上市公司发行可转换公司债券申请文件
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号--可转换公司债券募集说明书》的通知（2001
年4月26日 证监发[2001］ 65号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号--可转换公司债券募集说明书
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号--可转换公司债券上市公告书》的通知（2001
年4月26日 证监发[2001] 66号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号--可转换公司债券上市公告书
国有企业财产监督管理条例（1994年7月24日 中华人民共和国国务院令第159号发布）
企业国有资产产权登记管理办法条例（1996年1月25日 中华人民共和国国务院令第192号发布）
上市公司发行可转换公司债券实施办法（2001年4月26日 中国证券监督管理委员会令第2号）
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（征求意见稿）（2001年5月31日 中国证监会）
证券公司管理办法（征求意见稿）（2001年6月20日中国证监会）
商业银行中间业务暂行规定（2001年7月2日 中国人民银行［2001] 第5号）
减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法（2001年6月6日 国发［2001］ 22号）
中国证监会关于国有股减持新闻稿（2001年10月22日）
中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知（1993年1月2日司发通[1993］008号）
附件 司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定
财政部 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》的通知（1993年2月23日 财办字［1993]第5号）
附件 关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定
国家国有资产管理局 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知（1993年3月20日 国资办发[1993］12号）
附件 关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定
审计署 中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审
计事务所资格确认有关问题的通知（1993年3月23日审指发［1993］81号）
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日 证委发第18号）
附件 关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告
国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》的通知（1993年5月24日 体改发[1993]91号）
附件 关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定
国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的通知（1993年6月10日 体改发[199392号）
附件 到香港上市公司章程必备条款
定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定（1993年7月1日 国家体改委发布）
国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股
不规范做法的通知（1993年7月 5日 体改发 [1993]115号）
国家税务总局关于外商投资企业来源于中国境外所得适用
税率和计算税额扣除问题的通知（1993年7月14日国税发［1993］039号）
.国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外税收政策问题的通知（1993年12月5日 国税发［1993］139号）
财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知（1993年12月31日 财国债字[1993] 第100号）
附件一 中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行）
附件二 国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行）
国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知（1994年6月9日）
中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知（银发［1994］186号）
附件 关于向金融机构投资入股的暂行规定中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知（1994年8月5日 银发［1994］198号）
附件 金融机构管理规定
附一 关于设置银行及其分支机构的暂行规定
附二 关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法
国务院证券委员会 国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日 证委发 [1994]21号）
附件 到境外上市公司章程必备条款股份有限公司国有股权管理暂行办法（1994年11月3日 国家国有资产管理局、国家体改委发布）
股份有限公司土地使用权管理暂行规定（1994年12月3日 国家土地管理局、国家体改委发布）
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（1995年1月10日 对外贸易经济合作部第1号令发布自发布之日起施行）
国务院证券委员会 国家体改委《关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题》的通知（1995年3月29日 证委发[1995］5号）
关于外商投资举办投资性公司的暂行规定（1995年4月4日 对外贸易经济合作部发布）
中国人民银行关于对外商投资企业实行银行结售汇的公告（1996年6月20日 中国人民银行发布）
结汇、售汇及付汇管理规定（1996年6月20日 中国人民银行发布）
附件 中国人民银行新闻发言人就"对外商投资企业实行银行结售汇" 问题答记者问（1996年6月20日）
证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月23日 证监［1996］6号）
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996年12月1日起实施 中国证监会发布）
证券市场禁入暂行规定（1997年3月3日 证监［1997] 7号）
国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定（1997年5月21日）
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》
的通知（1997年12月16日 证监 [1997］16号）
附件 上市公司章程指引
国务院证券委员会关于发布《境内上市外资股（b股）公司增资发行b股暂行办法》的通知（1998年2月24日证委发［1998］5号）
附件 境内上市外资股 （b股）公司增资发行b股暂行办法
附一 境内上市外资股（b股）公司增资发行b股申报材料的标准格式
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知（1998年3月17日 证监[1998]8号）
财政部 国家税务总局关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的补充通知（1998年4月20日 财税字［1998］50号）
中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知（1998年5月21日 证监会字[1998]4号）
财政部印发《关于股份有限公司有关会计问题解答》的通知（1998年5月27日 财会字［1998］16号）
附件 关于股份有限公司有关会计问题解答财政部关于改进资产评估确认工作的通知（1998年9月21日 财评字 [1998]136号）
附件一 关于上市公司资产评估确认工作的具体规定
附件二 资产评估机构及注册资产评估师承诺函格式
中国证券监督管理委员会关于停止发行内部职工股的通知（1998年11月25日 证监发字[1998］ 297号）
中国证券监督管理委员会关于转发最高人民法院法发［1997］27号和法明传［1998］ 213号文件的通知（1998年12月31日 证监法字 [1998］3号）
附件一 最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知（1997年12月2日 法发[1997］27号）
附件二 关于贯彻最高人民法院法发[1997] 27号通知应注意的几个问题的紧急通知（1998年7月22日法明传［1998］213号）
中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式（试行）》的通知（1998年4月1日 证监发字 [1998］41号）
附件一 验证笔录的内容与格式（试行）说明
附件二 验证笔录的内容与格式（试行）xx律师事
务所关于xx公司xx年度股票发行招股说明书的验证笔录
中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号 〈中期报告的内容与格式〉》 的通知（1998年6月18日 证监上字[1998］ 69号）
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号中期报告的内容与格式
中国证券监督管理委员会关于印发《律师承诺函的格式》的通知（1998年8月4日 证监法字[1998」2号）
附件 律师承诺函的格式
中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知（1998年12月14日 证监视字[1998］46号）
附件 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
中国证券监督管理委员会关于发布《股票发行定价分析报告指引（试行）》的通知（1999年2月12日 证监发字［1999］8号）
附件 股票发行定价分析报告指引（试行）
中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》的通知（1999年3月10日 证监发[1999］11号）
附件一 上市公告书的内容与格式（试行）
附件二 年度报告的内容与格式（试行）
附件三 中期报告的内容与格式（试行）
附件四 基金投资组合公告的内容与格式（试行）
中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号〈配股说明书的内容与格式〉（1999年修订）》的通知（1999年3月17日 证监发 ［1999] 13号）
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号〈配股说明书的内容与格式〉（1999年修订）
中国证券监督管理委员会关于印发《申请发行境内上市外资股（b股）公司报送材料标准格式》的通知（1999年3月25日 证监发［1999］17号）
附件 申请发行境内上市外资股（b股）公司报送材料标准格式
中国证券监督管理委员会关于印发《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》的通知（1999年3月26日 证监发［1999］18号）
附件 关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见
中国证券监督管理委员会关于印发《境外上市公司董事会秘书工作指引》的通知（1999年4月8日 证监发行字［1999］39号）
附件 境外上市公司董事会秘书工作指引中国证券监督管理委员会关于发布《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的通知（1999年4月22日 证监机构字［1999］26号）
附件 外国证券类机构驻华代表机构管理办法中国证券监督管理委员会《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》（1999年5月6日 证监公司字 [1999]22号）
期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（1999年8月31日 中国证券监督管理委员会发布）
期货业从业人员资格管理办法（1999年8月31日 证监发[1999］53号）
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例（1999年8月19日国务院批准，1999年9月16日中国证券监督管理委员会发布）
关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号
《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知（1999年10月15日 证监发［1999］53号）
附件 基金从业人员资格管理暂行规定
关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》（1999年修订稿）的通知（1999年12月8日 证监公司字[1999]137号）
附件一 会计报表附注指引
附件二 公司股份变动情况表
关于成立证券发行内核小组的通知（1999年12月2日
证监发行字[1999」150号）
关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知（1999年12月6日 证监发行字［1999］153号）
附件一xx证券有限责任公司关于xx股份有限公司
证券发行申请材料的核对意见
附件二 证券发行申请材料核对表
金融租赁公司管理办法（2000年6月 30日 中国人民银行令［2000］ 第 4号）
关于发布《信誉主承销商信誉积分规则》的公告（2000年7月13日 中国证券业协会）
附件 信誉主承销商信誉积分规则
关于发布《法人配售发行方式指引》的通知（2000年8月21日 证监发行字［2000］ 111号）
附件 法人配售发行方式指引
附一"回拨机制"的操作方案
附二 战略投资者备案资料
附三 一般法人投资者备案资料
关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知（2000年10月8日 证监基金字[2000］ 73号）
附件 开放式证券投资基金试点办法
关于发布《中国证监会股票发行核准程序》的通知（2000年3月16日 证监发[2000]16号）
附件 中国证监会股票发行核准程序
关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知（2000年10月27日 证监机构字［2000］
240号）
关于发布《公开发行证券的公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的通知（2001年3月1日 证监发[2001] 37号）
附件 公开发行证券的公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告
关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号--首次公开发行股票申请文件》的通知（2001年
3月6日 证监发[2001］ 36号）
附件一 公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号--首次公开发行股票申请文件
附件二 首次公开发行股票申请文件目录
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的通知（2001年3月15日
证监发[2001] 41号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号--股票上市公告书》的通知（2001年3月15日 证监发[2001］ 42号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号--股票上市公告书
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司新股发行申请文件》的通知（2001
年4月2日 证监发[2001] 52号）
附件一 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司新股发行申请文件
附件二 上市公司新股发行申请文件目录
关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号--季度报告内容与格式特别规定》的通知（2001年4
月6日 证监发[2001] 55号）
附件 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号--季度报告内容与格式特别规定
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司发行新股招股说明书）的通知（2001年4月10日 证监发[2001]56号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司发行新股招股说明书
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号--上市公司发行可转换公司债券申请文件》的通知（2001年4月26日 证监发[2001］ 64号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号--上市公司发行可转换公司债券申请文件
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号--可转换公司债券募集说明书》的通知（2001
年4月26日 证监发[2001］ 65号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号--可转换公司债券募集说明书
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号--可转换公司债券上市公告书》的通知（2001
年4月26日 证监发[2001] 66号）
附件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号--可转换公司债券上市公告书
国有企业财产监督管理条例（1994年7月24日 中华人民共和国国务院令第159号发布）
企业国有资产产权登记管理办法条例（1996年1月25日 中华人民共和国国务院令第192号发布）
上市公司发行可转换公司债券实施办法（2001年4月26日 中国证券监督管理委员会令第2号）
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（征求意见稿）（2001年5月31日 中国证监会）
证券公司管理办法（征求意见稿）（2001年6月20日中国证监会）
商业银行中间业务暂行规定（2001年7月2日 中国人民银行［2001] 第5号）
减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法（2001年6月6日 国发［2001］ 22号）
中国证监会关于国有股减持新闻稿（2001年10月22日）
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