基础研究的投入、评估和协调

目录
总序
前言
导论
基础研究是科技创新的基础和源泉
参考文献
第1编 中国基础研究绩效评估研究
第1章 基础研究的绩效及其评估分析
1.1 基础研究绩效产生的机制及其特点
1.1.1 基础研究绩效产生的机制
1.1.2 基础研究绩效产生的特点
1.2 基础研究绩效的具体表现形式
1.2.1 基础研究内部绩效的具体表现
1.2.2 基础研究外部绩效的具体表现
1.3 基础研究绩效评估的发展
1.4 基础研究绩效评估的目的
1.5 基础研究绩效评估的类型
1.6 基础研究绩效评估的主要方法
1.6.1 同行评议法
1.6.2 科学计量法
1.7 基础研究绩效评估的难点
参考文献
第2章 中国基础研究绩效评估的现状及改进建议
2.1 我国基础研究绩效评估工作的现状
2.1.1 缺乏统一的指导思想
2.1.2 评估原则不明确
2.1.3 评估方法(特别是同行评议法)使用不合理
2.1.4 评估指标体系设置不科学,缺乏宏观层面的评估指标体系
2.2 改进我国基础研究绩效评估工作的建议
2.2.1 以基础研究的国家目标为基础统一评估工作的指导思想
2.2.2 明确评估原则
2.2.3 改进同行评议法
2.2.4 建立宏观层面的绩效评估指标体系
参考文献
第3章 中国基础研究绩效评估的实证分析
3.1 总产出指标
3.1.1 论文总产出
3.1.2 科技专著总产出
3.2 知识总产出影响力
3.2.1 引用情况
3.2.2 国际交流
3.3 内部绩效
3.3.1 研究型论文
3.3.2 研究型人才
3.4 外部绩效
3.4.1 外部绩效存在性证明
3.4.2 应用型论文
3.4.3 应用型人才
3.4.4 应用知识产出影响力——横向课题
3.4.5 专利
3.5 中科院科研绩效总体评估
3.5.1 从知识产出情况来看
3.5.2 从知识影响力情况来看
3.5.3 从人才培养情况来看
附录1.1 外部绩效存在性证明(一)——基于中科院数据
附录1.2 外部绩效存在性证明(二)——基于全国数据
第2编 中国基础研究的效应分析及绩效评估体系优化
第4章 基础研究产出与多元效应分析
4.1 基础研究效应研究轨迹回顾
4.2 基础研究的纯粹经济效应分析
4.2.1 基础研究经济效应的早期研究工作
4.2.2 基础研究经济效应的后期研究成果
4.3 基础研究的多元综合效应分析
4.3.1 基础研究的广义经济效应剖析
4.3.2 基础研究的多元社会效应探索
4.4 案例一:“关联系统与介观体系物理”基础研究团队产出与效应分析
4.4.1 “关联系统与介观体系物理”基础研究团队背景介绍
4.4.2 代表性基础研究项目的产出分析
4.4.3 研究团队的学术产出效应分析
4.4.4 案例小结与启示
4.5 案例二:“农业转基因生物安全性评价研究”基础研究项目多元社会效应分析
4.5.1 “农业转基因生物安全性评价研究”基础研究项目背景分析
4.5.2 “农业转基因生物安全性评价研究”基础研究项目的多元社会效应
4.5.3 案例小结与启示
4.6 本章研究结论
参考文献
第5章 基础研究的知识溢出效应分析
5.1 基础研究溢出效应的内涵分析
5.1.1 基础研究成果“溢出”的经济学诠释
5.1.2 有关“溢出”类型的研究
5.1.3 本编对基础研究溢出效应内涵的界定
5.2 基础研究溢出效应的影响因素
5.2.1 基于空间距离的研究
5.2.2 基于知识领域的研究
5.2.3 基于客体吸收能力的研究
5.3 基础研究溢出效应的传输途径
5.4 基础研究溢出效应的机理模型
5.5 知识生产函数与溢出效应度量模型
5.6 基础研究溢出效应的案例分析
5.6.1 背景介绍
5.6.2 应用基础研究成果转化基本过程分析
5.6.3 基础研究产出及溢出效应分析
5.6.4 结论与启示
5.7 本章研究结论
参考文献
第6章 基础研究绩效评估框架与指标体系
6.1 基础研究绩效评估的国际比较
6.1.1 美国基础研究绩效评估概况
6.1.2 英国基础研究绩效评估概况
6.1.3 日本基础研究绩效评估概况
6.1.4 韩国基础研究绩效评估概况
6.1.5 总结与启示
6.2 基础研究绩效评估的方法和指标概述
6.2.1 同行评议法
6.2.2 文献计量法
6.2.3 国外基础研究绩效评估指标概述
6.2.4 我国基础研究绩效评估指标概述
6.3 我国基础研究绩效评估实践中存在的问题
6.3.1 使用同行评议法的问题
6.3.2 使用文献计量法的问题
6.3.3 有关评估活动与评估周期方面的问题
6.4 基础研究绩效评估体系的指导思想及基本原则
6.4.1 基础研究绩效评估体系的指导思想
6.4.2 基础研究绩效评估指标的设计原则
6.5 基础研究绩效评估指标体系设计
6.5.1 基础研究绩效的内涵界定——从理论到实践的过渡
6.5.2 绩效评估体系的结构设计及流程设计
6.5.3 相关基础研究绩效评估指标的来源依据
6.5.4 基础研究绩效评估指标体系框架
6.5.5 基础研究绩效评估指标解释
6.5.6 基础研究绩效评估指标体系的补充说明
6.6 基础研究绩效评估体系形成过程说明
6.6.1 基础性指标及权重的形成过程
6.6.2 关键指标和重大创新贡献指标的形成过程
参考文献
第7章 相关对策与建议
7.1 关于规范应用评估方法的建议
7.1.1 规范同行评议专家库的建设与使用
7.1.2 完善同行评议过程的约束机制
7.1.3 合理应用文献计量方法
7.1.4 深入结合同行评议与文献计量法的使用
7.2 关于优化整体评估实践的建议
7.2.1 统一基础研究定义与分类,规范研究项目性质的甄别
7.2.2 系统认识基础研究效应,避免功利主义
7.2.3 在基础研究评估中贯彻分类评估原则
7.2.4 在基础研究评估中贯彻分层评估原则
7.2.5 对基础研究项目绩效进行分阶段评估
参考文献
本编结语
附录2.1 基础研究绩效评估体系调查问卷
第3编 中国基础研究微观活动的全成本测算
第8章 基础研究微观活动及其全成本的基本特性
8.1 科研劳动的性质
8.1.1 科研劳动的本质是生产性劳动
8.1.2 科研劳动的特殊性
8.2 研究开发的分类和特点
8.3 基础研究项目类型及其特征
8.3.1 纯基础研究和应用基础研究
8.3.2 我国基础研究项目现状
8.4 基础研究资源及其分配
8.4.1 我国基础研究经费投入概况
8.4.2 基础研究经费的来源构成
8.4.3 基础研究经费的执行部门
8.5 基础研究微观活动全成本特征及其内容
8.5.1 基础研究微观活动全成本的特征
8.5.2 基础研究微观活动全成本的内容
参考文献
第9章 国内、外基础研究微观活动全成本测算内容及构成分析
9.1 美国的科研项目经费测算方法
9.1.1 美国科研体制及科研经费管理概况
9.1.2 美国科研项目的经费构成
9.1.3 美国科研项目经费支出的成本原则
9.1.4 美国主要大学的间接成本分配率
9.2 英国的科研经费管理
9.2.1 英国的科研经费管理体制
9.2.2 英国政府科研资助办法
9.3 我国基础研究微观活动全成本内容及其构成现状分析
9.3.1 《科学事业单位财务制度》中全成本的内容
9.3.2 《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》中全成本的内容
9.3.3 《国家社会科学基金项目资助经费管理办法》中全成本的内容
9.3.4 《国家重点基础研究专项经费财务管理办法》(973计划)中全成本的内容
9.3.5 《国家高技术研究发展计划专项经费管理办法》(863计划)中全成本的内容
9.3.6 相关制度综合比较分析
9.4 我国基础研究微观活动全成本内容实际构成情况的分析
9.5 浪潮集团公司技术中心费用支出案例分析
9.6 我国基础研究微观活动经费实际使用现状的调查分析
9.6.1 问卷调查简况
9.6.2 问卷调查结果分析
参考文献
第10章 我国基础研究微观活动全成本构成内容设想及政策建议
10.1 我国基础研究微观活动全成本项目构成内容设计
10.2 我国基础研究微观活动全成本项目权重设计
10.2.1 权数的形式
10.2.2 权数确定的方法
10.2.3 基础研究中总成本项目的权数确定
10.3 基础研究微观活动全成本项目及其额度的实证检验
10.3.1 问卷调查概况
10.3.2 问卷调查内容及其统计结果
10.3.3 基础研究微观活动全成本结构的确定
10.4 研究结论与局限性
10.4.1 研究结论
10.4.2 政策建议
参考文献
第4编 中国基础研究投入的协调机制研究
第11章 我国基础研究投入的现状
11.1 投入加速增长,强度维持在约5%
11.2 以中央财政为主体的多渠道格局
11.3 企业基础研究处于起步阶段
参考文献
第12章 有代表性国家基础研究投入的协调机制
12.1 美国基础研究投入的协调机制
12.1.1 基础研究投入的发展轨迹及比例协调
12.1.2 基础研究各投入渠道的协调
12.2 德国基础研究投入的协调机制
12.2.1 基础研究投入的发展轨迹及比例协调
12.2.2 政府各基础研究投入渠道及其协调机制
12.3 日本基础研究投入的协调机制
12.3.1 基础研究投入的发展轨迹及比例协调
12.3.2 政府各基础研究投入渠道及其协调机制
12.4 韩国基础研究投入的协调机制
12.4.1 基础研究投入的发展轨迹及比例协调
12.4.2 政府各基础研究投入渠道及其协调机制
12.5 印度基础研究投入的协调机制
12.5.1 基础研究投入的发展轨迹及比例协调
12.5.2 政府各基础研究投入渠道及其协调机制
12.6 典型国家基础研究投入协调机制总结
12.6.1 基础研究投入强度
12.6.2 基础研究投入渠道
参考文献
第13章 基础研究投入增长和协调的拟规律:以美国为例
13.1 美国基础研究投入的发展历程
13.1.1 增长期
13.1.2 滑落期
13.1.3 恢复期
13.1.4 拓展期
13.2 基础研究投入增长拟规律
13.3 基础研究投入协调拟规律
参考文献
第14章 中国基础研究投入协调机制的政策问题研讨
14.1 提高基础研究投入强度,改善研发投入结构
14.1.1 “十一五”期间及2010～2020年基础研究投入的测算
14.1.2 投入协调需要提高中央财政对基础研究的投入并向基础研究倾斜
14.1.3 企业对基础研究的投入是全社会基础研究投入协调的不可缺少的部分
14.1.4 增加对高校基础研究的支持,发掘高校基础研究潜力
14.1.5 建立国家战略基础研究基金,促进基础研究和应用开发的协调发展
14.2 加强科技经费的宏观管理,健全基础研究投入协调机制
14.2.1 完善科技经费预算体系和管理协调机制
14.2.2 完善信息共享平台,为基础研究投入协调提供技术支撑
14.3 政策研讨小结
14.3.1 国家战略目标要求采取重大举措提高基础研究投入强度和协调力度
14.3.2 提高中央财政对基础研究的投入,加大财政R&D投入向基础研究的倾斜
14.3.3 采取激励措施,鼓励企业增加对基础研究的投入
14.3.4 增加对高校基础研究的支持,发掘高校的基础研究潜力
14.3.5 建立面向国家战略需求的科学研究基金,促进基础研究和应用开发的协调发展
14.3.6 完善科技经费预算体系和管理协调机制
14.3.7 完善信息共享平台,为基础研究投入协调提供技术支撑
参考文献
第5编 关于中国基础研究投入和协调问题的再研究
第15章 中国基础研究经费投入现状再研究
15.1 中国基础研究经费投入现况和问题分析
15.2 导致指标数值很低的原因分析
15.2.1 政府财政预算中应有研究开发(R&D)科目
15.2.2 在统计方法上,应以支出法与投入法相结合
15.2.3 基础研究应当包括“纯基础研究”和“定向基础研究”
15.2.4 R&D人员劳务费的统计误差是可能因素之一
15.2.5 还应大幅增加基础研究经费投入
15.3 学习美国政府大力支持基础研究60多年的经验,加大基础研究投入
参考文献
第16章 中国基础研究资源配置的协调研究
16.1 国家基础研究资助渠道的协调:基础医学与“三农”领域为例
16.1.1 基础医学领域重大原始创新与两大基础研究资助渠道间相关性分析
16.1.2 国家科学基金间的协调:对“三农”问题资助项目的案例分析
16.2 中国基础研究资助模式分析
16.2.1 基础医学领域基础研究各资助渠道效率分析
16.2.2 当前基础研究资助模式存在的问题
16.2.3 结论与建议
参考文献
后记
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