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目录
三、 英国的单位信托——开放型基金
三、 受益凭证或股份的发行
第二节 信托契约与基金公司章程
一、 基金概况
二、 有关当事人的权利与义务
三、 基金的运作方式
四、 基金的变更、结业与清盘
第三节 招募说明书
一、 基金概况
二、 有关当事人的权利与义务
三、 基金的运作方式
四、 英国投资基金的管理体制
四、 基金的变更、结业与清盘
五、 信托契约条款
第四节 基金投资组合的确定与调整基金投资组合的确定与调整方法·基本分析法·技术分析法·心理因素分析·我国基金的投资组合
第五节 投资基金的估值、上市交易与赎回
一、 投资基金的估值方法
二、 封闭型基金的上市交易
三、 开放型基金的申购与赎回
第六节 投资结果报告及受益人大会
一、 基金概要
二、 经理人报告
第三节 投资基金在美国的发展
三、 信托人报告
四、 财务报告
五、 基金的收益分配方案
六、 受益人大会
七、 财务报告编制的原则
第五章 投资基金的收益、费用与税收
第一节 投资基金的收益
一、 利息收入
二、 股利收入
三、 资本利得
一、 萌芽时期
四、 资本增值
第二节 投资基金的费用
一、 前期费用（首次购买费·12b—1费）
二、 期中费用（经理费·信托费·行政费）
三、 期末费用（赎回费·清算费）
第三节 基金利润的分配基金利润分配原则·基金利润分配表
第四节 投资基金的税收投资基金的纳税原则·美国、日本对基金纳税的规定·我国的基金纳税现状与争议
第六章 我国的投资基金
第一节 我国投资基金的发展历程
一、 我国基金业的“首食螃蟹”者
二、 整顿时期
二、 我国投资基金出现的背景
三、 我国投资基金的发展历程
第二节 我国投资基金的宏观意义与作用
一、 有利于稳定证券市场
二、 有利于调整产业结构
三、 有利于吸引外资
第三节 我国投资基金存在的问题
一、 大部分投资基金的经理人不是独立的法人
二、 基金信托人没有尽职
三、 投资组合的分散风险功能弱化
三、 迅速发展时期
四、 基金的信息披露不规范
五、 基金规模普遍偏小
六、 部分封闭基金不设存续期
第四节 对我国投资基金的规范建议
一、 尽快推出《投资基金管理办法》
二、 筹建基金经理人协会和信托人协会
三、 对目前的投资基金进行整顿与合并，同时大力发展投资基金管理公司
第五节 我国投资基金的二级市场的炒作基金的表现·基金的炒作题材·基金的炒作环境
第六节 我国投资基金的发展方向
一、 封闭型基金与开放型基金之争
四、 迅猛发展时期
二、 应大力发展国债基金
三、 应大力发展专项基金
四、 应大力发展风险实业投资基金
五、 应逐步发展中外合资基金
附录一： 深圳市投资信托基金管理暂行规定
附录二： 香港《单位信托及互惠基金守则》
附录三： 深圳蓝天基金资产信托契约
附录四： 深圳蓝天基金招募说明书
附录五： 深圳蓝天基金上市公告书
后记
五、 美国共同基金发展展望
第四节 投资基金在日本的发展
一、 早期的投资基金
第一章 投资基金的起源与发展
二、 迅速发展时期——《证券投资信托法》的公布和证券投资信托协会的成立
三、 证券投资信托协会的改组及投资信托法的修正
第五节 投资基金在香港的发展
一、 香港投资基金的发展及其特点
二、 香港投资基金的管理机构及法规
第六节 投资基金在发展中国家和地区的发展
一、 发展中国家和地区的投资基金
二、 投资基金已成为某些发展中国家利用外资的主要来源
第七节 投资基金的优点
一、 组合投资，分散风险
第一节 投资基金与养老基金、保险基金、股票的联系与区别
二、 专家管理，轻松理财
三、 流动性强，买卖方便
四、 品种繁多，选择性强
五、 安全性高，勿需担心
第八节 投资基金的局限性
一、 证券市场固有的风险
二、 专家的局限
三、 我国投资基金特有的风险
第二章 投资基金的种类与我国的投资市场
第一节 公司型基金和契约型基金公司型基金和契约型基金的概念·主要区别·组织结构图
一、 投资基金的概念
第二节 开放型基金和封闭型基金开放型基金和封闭型基金的概念·区别·封闭型基金交易价格贴水原因·英国封闭型基金交易价格历年贴水情况
第三节 国内基金、国家基金、国际基金、离岸基金和合资基金
一、 基本概念
二、 中国基金（中国直接投资基金·间接投资基金）
三、 中外合资基金（现状·主要障碍·政策性建议）
第四节 成长型基金、收入型基金和成长—收入型基金
一、 积极成长型基金
二、 成长型基金
三、 成长—收入型基金
四、 收入型基金
二、 投资基金与养老基金、保险基金的联系与区别
五、 我国的投资基金类型
第五节 股票基金与我国的股票市场
一、 股票基金
二、 我国股票市场的特点
三、 我国股市存在的主要问题
四、 政策性建议
第六节 债券基金与我国的债券市场
一、 债券基金
二、 我国的国债一级市场
三、 我国的国债二级市场
三、 投资基金与股票的联系与区别
四、 我国国债回购市场（现状·存在的问题·规范建议）
第七节 货币市场基金与我国的货币市场
一、 货币市场基金的起源与发展
二、 货币市场基金的特点
三、 货币市场基金迅速发展的原因
四、 我国的货币市场
第八节 衍生基金与我国的期货市场
一、 衍生基金（起源与发展·种类·功过是非·监管）
二、 我国的国债期货市场（发展历程·最重大的炒作题材（保贴率）·混合交收制度·暂停试点交易的反思）
三、 我国的商品期货市场·概况·逼仓的危害·对策
第二节 投资基金的起源及在英国的发展
第九节 其他类型的基金
一、 行业基金
二、 创业基金
三、 雨伞基金和基金中基金
四、 基金储蓄计划
第十节 基金种类与风险几种常见基金类型的收益与风险比较·香港投资基金回报率最高的15个基金类别及个别基金
第三章 投资基金的经营机构与监管机构
第一节 投资公司投资公司与一般的股份有限公司的区别·我国的投资公司
第二节 基金管理公司
一、 基金管理公司成立的条件
一、 投资基金的起源
二、 基金管理公司的职责
三、 基金管理公司的退任
四、 对基金管理公司投资行为的约束
五、 深圳蓝天基金管理公司简介
第三节 基金信托公司与基金保管公司
一、 基金信托人的资格条件
二、 基金信托人的职责
三、 基金信托人的退任
四、 基金信托人与管理人的独立性
第四节 基金承销公司基金凭证发行的方式·美国基金股份的销售·日本基金受益凭证的销售
二、 英国的投资信托——封闭型基金
第五节 投资顾问公司投资顾问的类型·特点·作用
第六节 基金的监管机构
一、 政府监管机构
二、 行业自律组织的监管
三、 信托人或基金公司董事会的监管
四、 投资者的监管
第四章 投资基金的行政管理
第一节 投资基金的设立与发行
一、 投资基金发起人的资格条件
二、 投资基金的设立
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