证券法通论

目录
前言
第一章 总论
第一节 证券与证券法
一、 证券的含义
二、 证券与证券市场
三、 证券法概论
第二节 各国（地区）证券法比较
一、 美国证券法
二、 英国证券法
三、 法国证券法
四、 日本证券法
五、 我国台湾地区证券法
六、 我国香港特别行政区证券法
七、 比较后的启示
第三节 我国证券市场与证券法制建设
一、 我国证券市场发展回顾
二、 我国证券市场在发展社会主义市场经济中的地位和作用
三、 我国现阶段证券市场的基本特点
四、 我国的证券法制建设
五、 我国证券法律体系和证券法的主要内容
六、 证券法出台和实施对证券市场产生的影响分析
第四节 我国证券法立法中的若干争议问题
一、 法律名称选择问题
二、 证券品种问题
三、 证券业与银行业关系问题
四、 证券信用交易问题
五、 证券期货交易问题
六、 场外交易问题
七、 国家股法人股上市交易问题
第五节 证券法与相关法律法规的协调
一、 证券法与公司法的协调
二、 证券法与有关证券法规的协调
第二章 证券品种
第一节 股票
一、 股票的含义和法律特征
二、 股票的种类
第二节 公司债券
一、 公司债券的含义和法律特征
二、 公司债券的种类
第三节 政府债券
一、 政府债券的含义和法律特征
二、 政府债券的种类
第四节 金融债券
一、 金融债券的含义和法律特征
二、 金融债券的种类
第五节 证券投资基金券
一、 证券投资基金的含义和法律特征
二、 证券投资基金券的种类
第六节 其他证券形式
第三章 证券法的基本原则
第一节 保护投资者合法权益原则
第二节 公开、公平、公正原则
一、 公开原则
二、 公平原则
三、 公正原则
第三节 自愿、有偿、诚实信用原则
一、 自愿原则
二、 有偿原则
三、 诚实信用原则
第四章 证券监督管理体制与证券监督管理机构
第一节 各国（地区）证券监督管理体制的主要模式及其发展趋势
一、 政府主导型模式
二、 自律主导型模式
三、 中间型模式
四、 各国证券监督管理体制的发展趋势
第二节 我国证券监督管理体制的发展演变
一、 地方政府和人民银行相结合的管理体制
二、 国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会、中国人民银行、各有关部委、地方政府、证券交易所多头分散管理体制
三、 逐步走向集中、统一的监管体制
第三节 证券监督管理机构
一、 国务院证券监督管理机构的法律地位及其机构设置
二、 国务院证券监督管理机构的职责
三、 对国务院证券监督管理机构的监督与制衡
第四节 我国证券监督管理体制值得研究的几个问题
一、 中国证监会的法律地位与性质匹配问题
二、 地方政府在证券监督管理体制中的作用问题
三、 发挥证券监督管理体制中的自律监管功能问题
第五章 证券发行与承销
第一节 证券发行的基本原理
一、 证券发行的含义和法律特征
二、 证券发行的分类
三、 证券发行的方式
第二节 证券发行审核制度
一、 注册制及其评价
二、 核准制及其评价
三、 审批制及其评价
四、 我国证券法规定的证券发行审核制度
第三节 证券承销
一、 证券承销的含义和法律特征
二、 证券承销的若干法律问题
第四节 股票的发行与承销
一、 股票发行条件
二、 股票发行与承销准备
三、 股票发行与承销的实施
第五节 债券的发行与承销
一、 企业债券的发行与承销
二、 公司债券的发行与承销
三、 可转换公司债券的发行与承销
第六节 证券投资基金的设立和发行
一、 证券投资基金的设立条件和程序
二、 证券投资基金的发行
第七节 外资股的发行
一、 外资股的种类
二、 外资股的投资主体
三、 外资股的发行条件
四、 外资股发行的审核程序及材料报送
第六章 证券上市与证券交易
第一节 证券交易的基本原理
一、 证券交易和证券交易市场
二、 证券交易法律关系
三、 证券交易种类和方式
四、 证券交易场所
五、 会员制度和交易席位
第二节 证券上市制度
一、 证券上市的含义
二、 股票上市
三、 公司债券上市
四、 可转换公司债券上市
五、 证券投资基金上市
第三节 证券交易程序及规则
一、 证券交易程序
二、 证券交易有关规则
三、 B股交易的特别规定
四、 证券自营业务的特别规定
五、 证券在线交易的发展及其法律问题
第四节 证券交易的禁止行为
一、 证券交易禁止行为概说
二、 内幕交易行为
三、 操纵市场行为
四、 欺诈投资者行为
五、 其他禁止行为
第七章 上市公司收购
第一节 企业购并的兴起、发展和现状
一、 企业购并产生的理论
二、 西方主要国家企业购并的发展历程
三、 上市公司在企业购并中的地位和作用
四、 我国企业购并的兴起、发展及现状
第二节 上市公司收购的基本原理
一、 上市公司收购的含义
二、 上市公司收购的法律形式
三、 上市公司收购的基本原则
四、 上市公司收购的利弊分析
第三节 上市公司收购的程序
一、 要约收购程序
二、 协议收购程序
第四节 上市公司收购中的相关问题
一、 上市公司收购与反垄断
二、 反收购
三、 买壳上市与借壳上市
四、 上市公司关联交易
第八章 信息公开制度
第一节 信息公开制度的基本原理
一、 信息公开制度的历史考察
二、 信息公开制度的含义
三、 信息公开有效标准
四、 信息公开制度的功能及价值取向
五、 信息公开制度内含的基本法观念
六、 与信息公开制度相关的信息管制制度
第二节 证券发行中的信息公开
一、 招股说明书
二、 募资说明书
第三节 持续信息公开
一、 上市公告
二、 定期报告
三、 临时报告
四、 上市公司收购公告
五、 我国证券法对信息公开的有关规定
六、 违反信息公开制度的法律责任
第四节 完善信息公开制度的思考
一、 提高市场主体的公开意识
二、 完善信息公开制度的有关立法
第九章 证券交易所
第一节 证券交易所的基本原理
一、 证券交易所的含义
二、 证券交易所的基本职能
三、 证券交易所的组织形式
第二节 世界主要国家和地区证券交易所法律规制比较
一、 证券交易所设立过程规制内容
二、 证券交易所组织机构规制内容
三、 证券交易所基本职责规制内容
四、 证券交易所监管规制内容
第三节 我国证券法对证券交易所的规制
一、 证券法对证券交易所规制的特点
二、 证券交易所的基本属性、设立、名称和章程
三、 证券交易所会员
四、 证券交易所组织机构
五、 证券交易所交易规则及清算交割规则
六、 证券交易所职责
七、 其他方面的规制
第四节 关于我国建立第三家证券交易所和发展第二板市场的思考
一、 关于建立第三家证券交易所问题
二、 关于发展第二板市场问题
第十章 证券公司
第一节 证券公司的基本原理
一、 证券公司的含义和特征
二、 证券公司的分类
三、 证券公司的发展历史、作用
四、 证券公司分业经营制度和综合证券商制度之比较
五、 证券业与银行业分合的比较比析
第二节 证券公司的设立
一、 证券公司设立的原则
二、 证券公司的设立条件
三、 证券公司的设立程序
四、 证券公司的变更和终止
第三节 证券公司业务范围和业务工作制度
一、 证券公司的业务范围
二、 证券公司业务工作制度
三、 证券公司业务管理
第十一章 证券登记结算机构
第一节 证券登记结算机构概述
一、 证券登记结算机构的含义和法律特征
二、 证券登记结算机构的产生和发展
三、 证券登记结算机构的设立
四、 证券登记结算机构的法律地位探讨
第二节 证券登记结算机构的业务范围和管理
一、 证券登记结算机构的业务范围
二、 证券登记结算机构的管理
第三节 改进我国证券登记结算体系之设想
一、 发达国家证券登记机构之新发展
二、 我国现行证券登记结算体系之弊端
三、 改进我国现行证券登记结算体系的设想
第十二章 证券交易服务机构
第一节 证券交易服务机构概述
一、 国外及港台地区证券交易服务机构的有关情况
二、 我国证券交易服务机构从业人员的禁入制度
三、 证券交易服务机构的责任
第二节 证券投资咨询机构
一、 证券投资咨询机构的范围、咨询方式和咨询合同
二、 证券投资咨询机构的设立
三、 证券投资咨询机构及其从业人员管理
四、 我国证券投资咨询机构的发展趋势
第三节 证券资信评估机构
一、 证券资信评估机构的资格条件和设立程序
二、 信用评级
三、 证券资信评估机构的管理
四、 我国目前在资信评估制度上存在的问题
第四节 其他证券交易服务机构
一、 律师事务所
二、 会计师事务所
三、 审计事务所
第十三章 证券业协会
第一节 证券业协会概述
一、 证券业协会的法律地位和特征
二、 证券业协会监管的特点
第二节 证券业协会的组织结构和职责
一、 会员构成
二、 会员的权利与义务
三、 证券业协会的组织结构及产生办法
四、 会员活动准则
五、 证券业协会的职责
第三节 国外证券业协会简介
一、 美国全国证券商协会
二、 英国证券商协会
三、 日本证券业协会
第十四章 证券法律责任
第一节 证券法律责任概说
一、 证券法律责任的含义及分类
二、 证券法律责任的构成要件
第二节 证券民事责任
一、 证券民事责任的含义及分类
二、 证券违约责任
三、 证券侵权责任
四、 证券民事责任有关问题探讨
第三节 证券行政责任
一、 证券行政责任的含义及分类
二、 证券发行人的行政责任
三、 证券公司及其从业人员的行政责任
四、 证券交易所及其从业人员的行政责任
五、 证券监督管理机构及其工作人员的行政责任
六、 中介组织及其从业人员的行政责任
七、 证券投资者的行政责任
八、 证券登记结算机构、证券交易服务机构的行政责任
九、 证券欺诈行为人的行政责任
第四节 证券刑事责任
一、 证券刑事责任的含义
二、 擅自发行证券罪及其刑事责任
三、 内幕交易罪及其刑事责任
四、 编造并传播虚假信息罪及其刑事责任
五、 诱骗投资者买卖证券罪及其刑事责任
六、 操纵证券交易价格罪及其刑事责任
七、 其他证券犯罪及其刑事责任
第五节 证券法法律责任制度评价
附录： 中华人民共和国证券法
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