新三板挂牌上市一本通

序 新三板——中小企业腾飞之翼 刘纪鹏
前言
第一章新三板发展现状及趋势
第一节新三板概念解析及发展历程/
一、新三板概念解析/
二、新三板的由来/
三、新三板发展重要节点/
第二节新三板市场现状解读/
一、新三板市场总体分析/
二、新三板市场行情分析/
第三节新三板引领资本市场改革发展/
一、中国资本市场框架/
二、新三板与主板、中小板、创业板对比/
第二章新三板是中小企业腾飞的必经之路
第一节中小企业现状及登陆新三板的必要性/
一、中小企业在中国经济发展中的重要作用/
二、中小企业生存现状/
三、中小企业的突破之路/
第二节新三板加快制度创新/
一、新三板对中小企业的制度创新/
二、新三板制度红利解析/
三、适合挂牌新三板的五类企业/
第三章高度宽松的挂牌条件
第一节新三板挂牌条件深度解析/
一、深度解析“依法设立且存续满两年”/
二、深度解析“业务明确，具有持续经营能力”/
三、深度解析“公司治理机制健全，合法规范经营”/
四、深度解析“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”/
五、深度解析“主办券商推荐并持续督导”/
第二节新三板挂牌程序最新注解/
一、新三板挂牌程序详解/
二、尽职调查方法解读/
三、公司挂牌流程中申报、反馈与挂牌/
四、挂牌所需中介机构的主要职责/
第三节监管层重点关注问题解析/
一、对关联交易和同业竞争的关注/
二、关于拟挂牌公司的治理问题/
三、拟挂牌公司的设立和股权转让的条件/
四、拟挂牌公司的业务情况以及发展/
第四章三大交易制度彻底激发流动性
第一节做市商制度/
一、做市商制度概况/
二、做市商条件和成交/
三、做市商买卖报价差额的关键/
四、做市商制度亟须完善/
第二节协议转让与竞价交易/
一、协议转让/
二、竞价交易/
第五章高效的融资制度改革
第一节新三板定增逐渐流行/
一、同步进行挂牌定增以及放松定向增发的人员数量
和身份/
二、对定向增资无限售期要求、储架发行及豁免申请核准/
第二节新三板定向融资全面剖析/
一、新三板定增优势与风险/
二、新三板定增的投资者与定价/
三、新三板企业定增流程/
四、新三板定增收益分析/
第三节新三板非股权融资方式/
一、股权质押/
二、其他融资方式/
第六章将转板进行到底
第一节新三板转板概况/
一、新三板转板实例分析/
二、转板条件分析/
第二节未来成功转板企业特性分析/
一、新三板企业成交量综合分析/
二、新三板企业所属行业成交量对比分析/
第三节转板新路径：上市企业参股新三板/
一、上市公司参与新三板企业方式/
二、剖析被参股新三板企业特点/
第四节新三板分层设想/
一、纳斯达克的分层制度/
二、新三板分层猜想/
第七章并购重组创未来
第一节新三板并购整体分析/
一、 新三板企业并购概况/
二、PE/VC参与度较高/
三、定增加现金的收购方式渐流行/
第二节详解新三板并购制度/
一、新三板并购制度/
二、权益披露重点/
三、控制权变动规则/
四、要约收购/
第三节借壳上市全解析/
一、借壳上市概论/
二、如何甄别有价值的“壳”资源/
第八章企业在板的责任与义务
第一节主办劵商工作职责/
一、尽职调查方面的职责/
二、挂牌企业更换劵商方面的规则/
第二节详解新三板信息披露/
一、公司信息披露的基本规定/
二、信息披露的内容/
三、信息披露的程序/
四、信息披露的权限和责任划分/
第九章开拓投资新洼地
第一节新三板投资方式以及退出方式/
一、新三板企业财务状况/
二、新三板投资标的选择/
三、投资方式与退出方式/
第二节新三板投资风险的规避/
一、新三板投资风险概括/
二、规避风险要点/
附录 李浩个人观点集锦/
后记