The US federal governments supervision and management of the stock market

序 10页
导论 13页
1.美国证券交易委员会概述 23页
1.1美国证券交易委员会的法律依据 24页
1.2美国证券交易委员会的机构设置 27页
1.3美国证券交易委员会的操作手段 36页
2.30年代大危机以前的美国股票市场 43页
2.1股价操纵的性质和类别 44页
2.2虚假抛售 45页
2.3囤积居奇 46页
2.4合谋操作 55页
3.美国股票市场的政府监管与行业自我监管 68页
3.1美国政府对股票市场实施监管的背景 69页
3.2美国联邦政府对股票市场的监管 71页
3.3美国各州政府对股票市场的监管 78页
3.4美国证券业的行业自我监管 79页
4.美国证券交易委员会监管的联邦法律 88页
4.1《1933年证券法》 88页
4.2《1934年证券交易法》 92页
4.3《1935年公共服务控股公司法》 97页
4.4《1939年信托合同法》 100页
4.5《1940年投资公司法》 101页
4.6《1940年投资顾问法》 102页
4.7《1978年破产改造法》 103页
5.美国证券交易委员会的公司财务部 105页
5.1公司财务部近年的主要工作 106页
5.2有关法律和规则的事务 107页
5.3有关会议 114页
6.美国证券交易委员会的执法部 116页
6.1执法部近年的主要工作 117页
6.2执法部的权力 118页
6.3执法部的行动 120页
6.4投资教育及帮助行动 136页
7.美国证券交易委员会的投资管理部 138页
7.1投资管理部近年的主要工作 139页
7.2与《投资公司法》有关的重大进展 140页
7.3与《投资顾问法》有关的重大进展 149页
7.4与《控股公司法》有关的重大进展 150页
8.美国证券交易委员会的市场监督部 154页
8.1市场监督部近年的主要工作 154页
8.2证券市场的调控问题 155页
8.3对行业组织的监督 164页
9.美国证券交易委员会的国际事务办公室 166页
9.1国际事务办公室近年的主要工作 167页
9.2相互支援与信息交换的安排 168页
9.3执法合作 169页
9.4技术援助 171页
9.5国际组织 172页
9.6贸易谈判 174页
10.美国证券交易委员会的执法调查和检察办公室 176页
10.1执法调查和检察办公室近年的主要工作 177页
10.2对投资公司和投资顾问的调查 178页
10.3对券商的检察 181页
10.4对自我管理组织的调查和监管 182页
11.美国证券交易委员会的经济分析办公室 185页
11.1经济分析办公室近年的主要工作 186页
11.2经济分析与技术支持 187页
12.美国证券交易委员会的行政管理办公室 189页
12.1行政管理办公室近年的主要工作 190页
12.2政策性管理 190页
12.3事务性管理 193页
主要参考书目 199页
后记 209页