Identification and control of legal and compliance risk of banking business

上册
第一章 公司信贷业务／001
第一节 银团贷款／001
第二节 项目融资／022
第三节 并购贷款／038
第四节 国内保理业务／048
第五节 票据融资／062
第六节 商品融资／072
第七节 项目融资及银团贷款案例分析／081

第二章 公司融资担保业务／096
第一节 公司融资担保概述／096
第二节 《物权法》对担保物权制度的创新发展／101
第三节 抵押担保相关法律问题分析／113
第四节 质押担保相关法律问题分析／128
第五节 最高额担保有关法律问题／141
第六节 公司融资中的内保外贷业务／144
第七节 案例分析／149

第三章 信贷资产转让业务／154
第一节 国外贷款转让市场概述／154
第二节 国外贷款转让的主要法律形式／157
第三节 LMA（贷款市场协会）贷款转让示范模式介绍／162
第四节 国内贷款转让业务及相关监管要求／168
第五节 信贷资产转让案例分析／174

第四章 关联企业信贷业务法律合规风险防范／177
第一节 关联企业的界定及其法律特征／177
第二节 关联企业信贷业务法律合规风险分析／183
第三节 国外银行关联客户信贷风险管理和控制／186
第四节 我国有关关联企业及关联交易的法律现状及发展趋势／190
第五节 关联企业信贷风险管理及控制／195
第六节 案例分析／204

第五章 个人信贷业务／209
第一节 个人信贷业务概述／209
第二节 个人信贷业务法律合规风险及防控／220
第三节 个人贷款追索中的法律问题／234
第四节 案例分析／244

第六章 信用卡业务／254
第一节 信用卡业务及其法律规制／254
第二节 信用卡业务的法律关系／261
第三节 信用卡业务的法律合规风险控制／267
第四节 信用卡犯罪的刑法控制／276
第五节 案例分析／280

第七章 储蓄业务／284
第一节 储蓄业务的法律规制／284
第二节 储蓄业务主要合规风险及控制／297
第三节 储蓄业务其他合规风险及控制／310
第四节 案例分析／323

第八章 个人电子银行业务／332
第一节 个人电子银行业务概述／332
第二节 电子银行业务法律规制／344
第三节 个人电子银行业务风险及防范／356
第四节 电子银行业务相关法律问题研究／363
第五节 案例分析／382

第九章 个人理财业务／387
第一节 个人理财业务的概念、种类与发展／387
第二节 银行理财产品的基本类型与法律关系分析／393
第三节 银行个人理财业务典型产品交易结构及其法律风险防范／402
第四节 个人理财业务法律合规风险及其防范／419
第五节 案例分析／435

第十章 土地储备和房地产开发贷款业务／444
第一节 概述／444
第二节 土地储备贷款法律风险防范／448
第三节 房地产开发贷款法律风险防控／454
第四节 土地储备贷款案例分析／462

第十一章 个人住房信贷业务／468
第一节 个人住房信贷概述／468
第二节 个人住房信贷风险控制／480
第三节 “假按揭”若干法律问题／498
第四节 典型案例分析／508

第十二章 住房抵押贷款证券化业务／518
第一节 住房抵押贷款证券化概述／518
第二节 美国次贷危机及其住房抵押贷款证券化立法／524
第三节 我国住房抵押贷款证券化的法律合规风险及其防控对策／534
第四节 案例分析／544

下册
第一章 国际贸易融资／001
第一节 进口押汇业务／001
第二节 出口押汇业务／012
第三节 国际保理业务／020
第四节 案例分析／040

第二章 国际结算／051
第一节 信用证／051
第二节 托收／070
第三节 国际汇款／085
第四节 案例分析／097

第三章 国际信贷与担保／107
第一节 出口信贷／107
第二节 银行保函／131
第三节 备用信用证／142
第四节 案例分析／157

第四章 商业银行金融衍生业务
第五章 银行代理业务
第六章 银行托管业务
第七章 票据结算业务
第八章 其他中间业务
第九章 上市商业银行公司治理法律规制
第十章 关联交易
第十一章 商业银行信息披露规制
第十二章 劳动合同管理
第十三章 银行协助执行