非上市公司股权激励一本通

第一章 股权激励概论 / 001

1.1 股权 / 002

1.2 股权激励的概念与理论基础 / 005

1.3 股权激励的原则 / 010

1.4 股权激励的意义 / 012

1.5 非上市公司股权激励的特点 / 014

第二章 股权激励与公司治理 /017

2.1 何为公司治理 / 018

2.1.1 公司治理的概念 / 018

2.1.2 公司治理的风险 / 020

2.1.3 公司治理与股权激励 / 022

2.2 公司治理的主要模式 / 022

2.2.1 英美模式 / 023

2.2.2 德日模式 / 025

2.2.3 家族模式 / 029

2.3 公司治理准则 / 032

2.3.1 股东大会及其议事规则 / 032

2.3.2 董事会、监事会及其议事规则 / 035

2.4 初创公司的股权架构设计 / 038

2.5 公司不同阶段的股权释放 / 041

第三章 股权激励的模式 / 045

3.1 干股 / 046

3.1.1 干股的概念 / 046

3.1.2 干股的意义 / 046

3.1.3 获得干股的情形 / 047

3.1.4 干股激励要明确的事项 / 048

3.1.5 典型案例 / 049

3.2 期权 / 051

3.2.1 期权的概念 / 051

3.2.2 股份期权 / 052

3.2.3 优劣势分析 / 052

3.2.4 典型案例 / 053

3.3 限制性股票 / 056

3.3.1 限制性股票的概念 / 056

3.3.2 限制性股票模式和期权模式的差异 / 056

3.3.3 典型案例 / 057

3.4 股票增值权 / 059

3.4.1 股票增值权的概念 / 059

3.4.2 股票增值权模式与期权模式的异同 / 061

3.4.3 典型案例 / 062

3.5 虚拟股权 / 064

3.5.1 虚拟股权的概念 / 064

3.5.2 虚拟股权的优缺点 / 066

3.5.3 实施虚拟股权模式的注意事项 / 067

3.5.4 虚拟股权模式和期权模式的异同 / 067

3.5.5 典型案例 / 068

3.6 延期支付 / 070

3.6.1 延期支付的概念 / 070

3.6.2 典型案例 / 071

3.7 业绩股票 / 072

3.7.1 业绩股票的概念 / 072

3.7.2 业绩股票的优缺点 / 073

3.7.3 业绩股票模式和虚拟股权模式的区别 /075

3.7.4 典型案例 / 075

3.8 员工持股计划 / 076

3.8.1 员工持股计划的概念 / 076

3.8.2 员工持股计划的优缺点 / 078

3.8.3 员工持股计划的实施流程 / 078

3.8.4 典型案例 / 079

第四章 股权激励方案设计 /083

4.1 股权激励模式 / 084

4.2 股权激励对象 / 090

4.2.1 选择激励对象的方法 / 090

4.2.2 选择激励对象要避免的几种倾向 / 092

4.3 股权激励来源 / 093

4.3.1 股份来源 / 094

4.3.2 购股资金来源 / 096

4.4 股权激励额度 / 097

4.4.1 总额度设定方法 / 098

4.4.2 个人额度设定方法 / 100

4.4.3 销售部门额度设定方法 / 103

4.5 股权激励价格 / 105

4.5.1 净资产评估定价法 / 106

4.5.2 模拟股票上市定价法 / 106

4.5.3 考虑收入、利润定价法 / 107

4.6 股权激励时间 / 107

4.6.1 授权日 / 108

4.6.2 等待期 / 110

4.6.3 有效期 / 111

4.6.4 行权日 / 112

4.6.5 禁售期 / 113

4.7 股权激励条件 / 114

4.7.1 公司业绩考核条件设定 / 115

4.7.2 个人绩效考核条件设定 / 115

4.8 股权激励机制 / 125

4.8.1 把握股权激励的进入时机 / 125

4.8.2 股权激励的退出机制 / 127

4.9 岗位分红权 / 130

第五章 股权激励与众筹融资 /131

5.1 股权众筹的主体 / 132

5.2 选择合适的股权众筹平台 / 135

5.3 众筹融资运作流程 / 140

5.4 众筹融资的法律风险及防范 / 144

5.5 众筹成功的几大技巧 / 146

5.5.1 讲一个有意义的故事 / 146

5.5.2 提供创意奖励吸引人 / 149

5.5.3 准备为先 / 150

5.5.4 清晰为王 / 150

5.5.5 覆盖所有亮点 / 151

第六章 股权激励与公司控制权 /153

6.1 AB 股架构 / 154

6.2 投票权委托 / 158

6.2.1 表决权委托 / 158

6.2.2 一致行动协议 / 159

6.2.3 创始人否决权 / 163

6.3 董事会组成 / 163

6.4 合伙人制度 / 165

6.4.1 特殊的合伙人制度 / 166

6.4.2 玄妙的“董事提名权” / 167

6.4.3 合伙人委员会 / 168

6.4.4 相关机制 / 169

6.5 有限合伙架构 / 172

第七章 不同类型的股权激励策略 /175

7.1 企业初创阶段的股权激励策略 / 176

7.1.1 七步干股激励法 / 176

7.1.2 股权激励方案设计 / 181

7.2 企业不同职位的股权激励策略 / 184

7.3 企业不同员工的股权激励策略 / 187

7.3.1 时下英雄——金手铐 / 188

7.3.2 未来之星——金台阶 / 188

7.3.3 明日黄花——金色降落伞 / 189

7.4 亏损企业的股权激励方法 / 190

第八章 股权激励的注意事项 /193

8.1 股权激励的法律风险 / 194

8.2 股权激励要避免的几个误区 / 198

第九章 股权激励相关配套文件范本/ 203

9.1 股权激励计划方案范本 / 204

9.2 股权激励计划书范本 / 208

9.3 公司绩效考核范本 / 212

9.4 股权激励授予协议书范本 / 216

9.5 股权转让协议范本 / 218