证券业从业人员资格考试应试指南

第一部分 证券市场基础知识
第一章 证券市场概述
学习要点
参考答案
练习题
参考答案
第二章 股票
学习要点
练习题
参考答案
学习要点
第三章 债券
练习题
第四章 证券投资基金
学习要点
练习题
参考答案
学习要点
第五章 金融衍生工具
练习题
参考答案
第六章 证券市场运行
学习要点
练习题
参考答案
第七章 证券中介机构
学习要点
练习题
参考答案
第八章 证券市场法律制度与监管
练习题
参考答案
第七章 证券发行与上市的信息披露制度
学习要点
练习题
参考答案
第三部分 证券交易
第一章 证券交易概述
学习要点
练习题
参考答案
第二章 证券经纪业务
学习要点
练习题
参考答案
第三章 证券自营业务
学习要点
练习题
参考答案
第四章 清算与交割、交收
学习要点
练习题
参考答案
学习要点
第五章 证券回购交易
练习题
参考答案
第六章 证券营业部的经营管理
学习要点
练习题
参考答案
第七章 证券交易风险及其防范
学习要点
练习题
参考答案
第四部分 证券投资分析
第一章 证券投资分析概述
学习要点
练习题
参考答案
学习要点
第二章 有价证券的投资价值分析
练习题
参考答案
第三章 证券投资的宏观经济分析
学习要点
练习题
参考答案
第四章 行业分析
学习要点
练习题
参考答案
第五章 公司分析
学习要点
练习题
参考答案
第六章 证券投资技术分析
学习要点
练习题
参考答案
第七章 证券组合管理
学习要点
练习题
参考答案
第八章 证券分析师的自律性组织和道德规范
学习要点
学习要点
第五部分 证券投资基金
第六部分 模拟试题
证券市场基础知识模拟试题及参考答案
证券发行与承销模拟试题及参考答案
证券交易模拟试题及参考答案
证券投资分析模拟试题及参考答案
第七部分 试必读法律法规
一、国家法律
中华人民共和国证券法
中华人民共和国公司法
中华人民共和国刑法（节选）
中华人民共和国会计法
二、行政法规
股票发行与交易管理暂行条例
中国证监会股票发行核准程序
证券、期货投资咨询管理暂行办法
禁止证券欺诈行为暂行办法
开放式证券投资基金试点办法
证券经营机构股票承销业务管理办法
三、部门规章
证券经营机构证券自营业务管理办法
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定
证券市场禁入暂行规定
证券从业人员资格管理暂行规定
证券投资基金管理暂行办法
中国证监会股票发行审核委员会条例
关于进一步完善股票发行方式的通知
关于上市公司配股工作有关问题的通知
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第一号招股说明书的内容与格式
第二号年度报告的内容与格式（试行）
第三号中期报告的内容与格式
第四号配股说明书的内容与格式
第五号股份变动报告的内容与格式
第六号法律意见书与律师工作报告的内容与格式
第七号上市公告书的内容与格式
上海证券交易所证券投资基金上市规则
深圳证券交易所证券投资基金上市规则
证券投资基金管理暂行办法实施准则
第一号证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）
第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）
第三号证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）
第四号基金管理公司章程必备条款指引（试行）
第五号证券投资基金信息披露指引
附录：2001年证券业从业人员资格考试大纲