证券发行与承销:2010新大纲

　　前言
　　学习和考试建议
　　 一、学习和复习
　　 二、命题解析
　　 三、解题技巧
　　第一章 证券经营机构的投资银行业务
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 投资银行业务概述
　　 考点2 投资银行业务资格
　　 考点3 投资银行业务的内部控制
　　 考点4 投资银行业务的监管
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第二章 股份有限公司概述
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 股份有限公司的设立
　　 考点2 股份有限公司的股份和公司债券
　　 考点3 股份有限公司的组织机构
　　 考点4 上市公司组织机构的特别规定
　　 考点5 股份有限公司的财务会计
　　 考点6 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第三章 企业的股份制改组
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 企业股份制改组的目的、要求和程序
　　 考点2 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第四章 公司融资
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 公司融资概述
　　 考点2 公司融资成本
　　 考点3 资本结构理论
　　 考点4 公司融资方式选择
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 首次公开发行股票申请文件的准备
　　 考点2 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第六章 首次公开发行股票的操作
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 首次公开发行股票的估值和询价
　　 考点2 首次公开发行股票的发行方式
　　 考点3 发行准备、费用和后期工作
　　 考点4 股票的上市保荐
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第七章 首次公开发行股票的信息披露
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 信息披露概述
　　 考点2 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
　　 考点3 股票发行公告
　　 考点4 股票上市公告书
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第八章 上市公司发行新股
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节考点、难点讲解
　　 考点1 上市公司发行新股的准备工作
　　 考点2 上市公司发行新股的推荐核准程序
　　 考点3 发行新股的发行方式和发行上市操作程序
　　 考点4 与上市公司发行新股有关的信息披露
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选題
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
　　 考点2 可转换公司债券发行的申报与核准
　　 考点3 可转换公司债券的发行与上市
　　 考点4 可转换公司债券的信息披露
　　 考点5 上市公司股东发行可交换公司债券
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第十章 债券的发行与承销
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 我国国债的发行与承销
　　 考点2 我国金融债券的发行与承销
　　 考点3 我国企业债券的发行与承销
　　 考点4 公司债券的发行与承销
　　 考点5 企业短期融资券的发行与承销
　　 考点6 中期票据的发行与承销
　　 考点7 证券公司债券的发行与承销
　　 考点8 资产支持证券的发行与承销
　　 考点9 国际开发机构人民币债券的发行与承销
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第十一章 外资股的发行
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 境內上市外资股的发行
　　 考点2 H股的发行与上市
　　 考点3 內地企业在香港创业板的发行与上市
　　 考点4 境內上市公司所属企业境外上市
　　 考点5 外资股招股说明书的制作
　　 考点6 国际推介与分销
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　第十二章 公司收购与资产重组
　　 第一节 本章知识框架和复习提示
　　 一、复习提示
　　 二、知识线索图
　　 第二节 考点、难点讲解
　　 考点1 公司收购概述
　　 考点2 上市公司收购
　　 考点3 上市公司重大资产重组
　　 考点4 并购重组审核委员会工作规程
　　 考点5 上市公司并购重组财务顾问业务
　　 考点6 上市公司国有股和法人股向外商的转让
　　 考点7 外国投资者对上市公司的战略投资
　　 考点8 关于外国投资者并购境內企业的规定
　　 第三节 本章同步真题、习题
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　全真模拟预测试卷
　　 全真模拟预测试卷(一)
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　 全真模拟预测试卷(二)
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　 全真模拟预测试卷(三)
　　 一、单选题
　　 二、多选题
　　 三、判断题
　　 答案及解析
　　附录
　　 一、重要概念、术语速记
　　 二、重要公式汇总
　　 三、法律法规条目参考