破坏金融管理秩序罪

第一部分 典型案例
1．李春霞伪造货币案
问题提示：伪造货币罪的客观方面构成要件中，如何确定伪造货币的数额？
2．薛万森，曹印山、何小锁将盗窃的假币非法持有案
问题提示：实施盗窃后将盗得的假币非法持有，是以盗窃罪（未遂）与持有假币罪的牵连犯论处，还是以不构成盗窃罪而构成持有假币罪论处？
3．杨文用账外客户资金非法发放贷款案
问题提示：如何区分非法拆借和非法发放贷款行为？非法拆借、发放贷款罪与挪用公款罪有何区别？
4．梁盛进、丁玉娥出售假币案
问题提示：行为人持有假币又出售的，应如何定罪？
5．谷春华等三人出售、购买伪造的货币案
问题提示：行为人明知是伪造的货币而予以购买、贩运的，应如何适用法律？如何定罪？应否对其数罪并罚？
6杨洪星、周海银购买伪造的货币案
问题提示：明知是伪造的货币而予以购买并使用的，应如何定罪？
7．史学满持有伪造的货币案
问题提示：行为人使用伪造的货币数额不大的，应如何定性？
8．郑乐芬、蔡胜南利用“抬会”进行金融投机倒把案
问题提示：行人为利用“抬会”形式进行严重破坏经济秩序的犯罪活动，应该定什么罪？
9．李定兴编造并传播证券交易虚假信息案
问题提示：行为人编造并且传播影响证券交易的虚假信息的，如何定罪？
10．凌思源违法发放贷款案
问题提示：行为人在明知凭证是虚假的情况下仍发放贷款，应如何定罪？
11．粱敏强违法发放贷款案
问题提示：如何认定违法发放贷款的行为是否构成犯罪？
12．汪照洗钱案
问题提示：洗钱罪构成主体的范围是什么？如何正确区分以毒品的违法所得及其产生的收益为对象的洗钱罪与窝藏、转移、隐瞒毒赃罪？
13张顺发持有，使用假币案
问题提示：购买并使用假币行为能否以购买假币罪从重处罚？
14．杨吉茂伪造货币案
问题提示：行为人伪造美元的，应如何适用法律？
15．赵喆操纵证券交易价格案
问题提示：非法侵入计算机信息系统抬高股票价格以获利的行为应如何定罪？
16．高远非法吸收公众存款案
问题提示：利用“经济互助会”形式，以高额利息作诱饵非法集资的行为如何定性？
17．王昌和变造金融票证案
问题提示：涂改、变造存折后再进行金融凭证诈骗的行为如何定性？
18万国海等伪造货币、持有假币案
问题提示：伪造外币是否构成犯罪？伪造货币罪是否以特定目的为犯罪构成要件？
19．吴福春伪造金融票证案
问题提示：行为人将伪造的金融票证冒充真实的提供给他人使用以获利，是否构成诈骗罪？
20．余留功用账外客户资金非法发放贷款、非法出具金融票证案
问题提示：非法发放贷款罪、非法出具金融票证罪的犯罪构成要件是什么？
21．杨芮非法出具金融票证案
问题提示：如何区分贷款诈骗罪和非法出具金融票证罪？二者在犯罪构成的主观方面有何重大区别？
22．福建省泉州市侨乡典当行非法吸收公众存款案
问题提示：如何认定非法吸收公众存款罪和贪污罪？
23．张继全贩运伪造的货币案
问题提示：如何认定贩运伪造的货币罪？其构成要件如何？
24．王群涛等伪造金融票证案
问题提示：行为人窃取客户信用卡磁条信息并提供给他人的，应如何定罪？
25．郑兴华商业受贿、非法出具金融票证案
问题提示：如何认定非法出具金融票证罪？金融票证所指称的“信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明”的范围是什么？
26．李晓光擅自设立金融机构案
问题提示：如何区分诈骗罪和擅自设立金融机构罪？
27．孙宁等用账外客户资金非法拆借、发放贷款案
问题提示：以牟取个人利益为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款的，如何定罪？
28．穆进宝等非法吸收公众存款案
问题提示：非法吸收公众存款的，如何定罪？如何认定是个人犯罪还是单位和个人共同犯罪？
29．洪专斌等伪造金融票证、梁军斌等虚报注册资本案
问题提示：如何区分伪造金融票证罪和虚报注册资本罪、虚报注册资本罪与虚假出资罪？
30．林勇菁等用账外客户资金非法拆借、发放贷款，林勇菁挪用资金案
问题提示：在非法拆借、发放贷款罪的客观方面构成要件中，如何认定行为人的犯罪事实？如何认定行为所造成的损失范围？
31．徐世平用账外客户资金非法拆借、发放贷款案
问题提示：如何区别用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪与挪用公款罪？
32．姜明文等出售、购买，运输伪造货币案
问题提示：在出售、购买、运输、使用伪造的货币等一系列行为中，对行为人如何定罪以及应否数罪并罚？如何认定共同犯罪？
33．杨道英以伪造的货币换取货币案
问题提示：金融机构的工作人员利用职务便利，以伪造的货币换取人民币或外币的，应如何定罪？
34．吴斌华等违反规定发放贷款案
问题提示：行为人违反规定发放贷款的，应如何定罪？如何理解违反规定发放贷款罪中的单位犯罪？
35．曹力慧等非法出具金融票证案
问题提示：非法出具金融票证罪和玩忽职守罪在犯罪构成要件上的主要区别是什么？
36．杨祁等伪造金融票证、票据诈骗案
问题提示：如何认定伪造、变造金融票证罪客观方面构成要件中“情节特别严重”的情形？

第二部分 法律适用
【法律·法规·虢章】
中华人民共和国刑法（节录）
（2005年2月28日）
中华人民共和国中国人民银行法（节录）
（2003年12月27日）
中华人民共和国商业银行法（节录）
（2003年12月27日）
中华人民共和国票据法（节录）
（2004年8月28日）
中华人民共和国证券法（节录）
（2004年8月28日）
中华人民共和国公司法（节录）
（2004年8月28日）
全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融
秩序犯罪的决定
（1995年6月30日）
储蓄管理条例（节录）
（1992年12月11日）
金融违法行为处罚办法（节录）
（1999年2月22日）
禁止证券欺诈行为暂行办法（节录）
（1993年9月2日）
期货交易管理暂行条例（节录）
（1999年6月2日）
金融机构反洗钱规定
（2003年1月3日）
[司法解释]
最高人民法院关于办理伪造国家货币、贩运伪造
的国家货币、走私伪造的货币犯罪案件具体应
用法律的若干问题的解释
（1994年9月8日）
最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用
法律若干问题的解释
（2000年9月14日）
最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉
标准的规定（节录）
（2001年4月18日）
[司法政策]
全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要