Wealth management:the financial advisor’s guide to investing and managing client assets

《财富管理:理财顾问客户投资管理指南》

第1章客户目标与限制条件

确定目标

约束

收入的传奇组合：红利与利息

我的看法

第2章风险是一个由四个字母构成的词

风险心理学

第3章税收

减少应纳税金

利润与收入

消费税

股票、债券、个人退休账户与其他保护性账户

税收效率及资产分配

传说中最强大的主动投资组合税务管理

可变年金

其他策略

关于其他策略的结论

第4章数据收集

风险评估调查问卷

.埃文斯基、布朗和卡茨的调查问卷

其他风险承受模型

资金需求分析

资产类别

第5章客户教育

小型教育项目

第6章投资数学

正态分布与相关衡量指标

风险衡量指标

半方差

动差

回归分析

复利

固定收益的风险衡量

其他数学工具和技术

第7章投资理论

参考资料

早期历史

基本面分析家——格雷厄姆和多德

现代投资组合理论

资本市场理论

其他资产定价模型

随机行走

有效市场假说

时间分配化策略

资产配置

混沌理论

第8章资产配置

为什么烦恼——投资组合业绩表现的决定性因素

资产配置政策的其他选择

资产配置实施策略

第9章优化

优化程序的输入值

opsop

再均衡

下行风险

第10章策划

前言

第11章经理人的选择与评估——基础

管理者的类型

分类

信息来源

独立出版物、分析家和数据库

风险和收益的衡量

第12章经理人的选择与评估——特殊问题

策略——主动与被动

类型——成长型与价值型

晨星

投资风格/因素分析

第13章经理人的选择与评估——选择过程

埃文斯基的经理人过滤网

监控经理人——eb&k策略

第14章财富管理业务

eb&k——历史

组织和经营

经营过程

经理人简报书选范例

技术

与托管人的关系

阿尔法

市场

第15章信托投资

早期历史

第一次世界大战以后

《雇员退休收入保障法》——一个特殊的案例

《信托法重述第三版》（1990/1992）

《统一谨慎投资者法案》（1994）

对信托行为的要求

给财富管理经理的教训——小结

第16章哲学理念

理财规划

客户

投资理论

实施

财富管理经理的实践

附录